1、外汇占款是指受资国中央银行收购外汇资产而相应投放的本国货币。2、一般认为，公司财务评价的内容主要是盈利能力，其次是偿债能力，此外还有成长能力。它们之间大致可按5：3：2来分配比重。3、宏观经济因素是影响证券市场长期走势的唯一因素。4、行为金融理论中的BSV
提示：文章中加粗部分为过往真题的出题点1、根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》，无法连续交易是指：①交易所交易，通信系统出现10分钟以上中断；②交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；③10%以...
1、国际金融监管体系是全球金融体系的重要组成部分，包括巴塞尔银行监管委员会、国际证监会组织、国际保险监督官协会等。2、优先股的股息一般来自可分配税后利润，而债券的利息来自税前利润。3、区域性股权市场是...
/证券市场基本法律法规真题考点/1、公司合并的，应当自作出合并决议之日起（ 10 ）日内通知债权人，并于（ 30 ）日内在报纸上公告。2、公司投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人...
/2020证券从业基础知识真题数字考点/1、银行间债券市场长期债券信用等级划分为（ 三等九级 ）。2、（1988年）以前，我国国债发行采用行政分配方式。3、私荨证券投资基金运行期间，管理规模...
今年变化和新增的内容大部分是因为新《证券法》和相关配套法规的发布，所以都比较重要，本文总结了《法律法规》新增内容以及部分变动考点，大家收藏好，备考时可作为参考。链接内容提要证券法新增、变化考点（上）&...
1、行业文化建设的重要意义【新增】①健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本；②健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求；③健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障；④健康良好的行业文化是防...
距离2020年最后一次证券从业考试还剩10天，不少考生可能还没有开始备考，所以已经处于半放弃的状态。今天笔者就要告诉你，现在开始备考，你还有机会！距离考试还有10天，时间已经非常紧张，此时就不要再想着...
1、利用未公开信息交易的法律责任新增《证券法》规定的处罚内容：①证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违规从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10...
1、擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任【变化】（1）擅自公开或变相公开发行证券的认定【变化】2020年教材2019年教材①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过200人的，但依...
1、公募基金的宣传推介材料【新增要求】（1）证券公司应当集中统一制作、使用宣传推介材料，制作、使用的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售业务负责人和合规风控负责人（或者合规风控人员）检查，出具合规意见...
新《证券法》推行注册制，所以在证券承销和保荐这块的新增内容尤其多，大家对不理解的考点一定要多看多学。1、证券公司申请保荐业务资格的条件【新增】①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万...
1、创业板【新增】定位：深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。适当性管理：个人投资者申请...
1、证券公司信用风险管理【新增】（1）信用风险管理的定义及业务类型定义：证券公司以自由资金出资业务的信用风险管理类型：①股票质押式回购交易、约定回购式证券交易、融资融券等融资类业务②互换、场外期权、远...
10、上市公司收购【变化】（1）收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得存在下列情形：①降低收购价格；②减少预定收购股份数额；③缩短收购期限；④国务院证券监督管理机构规定的其他...
1、《证券法》的修订要点【新增】 ①全面推行证券发行注册制度 ②显著提高证券违法违规成本 ③完善投资者保护制度 ④进一步强化信息披露要求 ⑤完善证券交易制度 ⑥落实“放管服”要求取消相关行...
大家在学习基础知识的时候建议以理解为主，但是小标题要牢记，比如讲到流动性风险管理策略和技术，就要能回忆起融资策略管理、日间流动性管理、流动性缓冲资产、流动性风险应急计划、流动性风险报告这五种管理策略。...
今年变化和新增的内容大部分是因为新《证券法》和相关配套法规的发布，所以都比较重要，本文总结了《基础知识》新增内容以及部分变动考点，大家收藏看好，备考时可作为参考。点击看《基础知识》内容变化汇总表>...
大家备考时要注意技巧，哪里容易出题，出题方向等等，有的考点虽然内容多但可能只需要了解，考试时就考小标题。如果大家对考试还不熟悉，可以直接报名233网校证券从业取证班，直接听新教材课程。信用风险管理思维...
一、2年期国债期货合约★合约标的：面值为200万元人民币、票面利率为3%的名义长期国债★可交割国债：发行期限不高于5年，合约到期月份首日剩余期限为1.5~2.25年的记账式附息国债报价方式：百元净价报...
一、基金销售支付机构应具备的条件基金销售支付机构受基金销售机构委托，为基金销售机构提供基金销售结算资金划转服务。基金销售机构应当选择具备下列条件的商业银行或者支付机构办理基金销售支付业务：①制定了有效...
创业板、科创板上市公司发行股票的一般规定创业板科创板向不特定对象发行股票①具备健全且运行良好的组织机构；②现任董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规规定的任职资格；③具有完整的业务体系和直接面向市...
1、保荐制度保荐制度概念：指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露自律进行审慎核查，督导发行人规范运作。保荐制度主要内容：建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登...
1、证券做市交易业务概念证券做市交易业务，是指一种以做市商为中介的证券交易业务。做市商制度：在证券市场上，由具备一定实力和信誉的证券经营法人作为特许交易商，在其愿意的水平商不断向交易者报出某些特定证券...
1、中证中小投资者服务中心概述概念：经中国证监会批准设立并直接管理的证券金融类公益机构，经国家工商总局登记，于2014年12月在上海注册成立。投服中心为公司制法人单位。股东单位：上海证券交易所、深圳证...
1、创业板的定位深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。2、创业板改革的制度规则体系审核注...
受新《证券法》实施的影响，这次《法律法规》科目教材内容的变化非常大，如果是要参加接下来考试的考生可以现在就开始备考了。笔者将内容大致变化做了几张表，大家可以自行看一下，具体知识点后续我们会录制专门课程...
新《证券法》，一系列配套的法律法规内容都在上，这次证券从业《基础知识》科目教材内容的变化也非常大，如果是要参加接下来考试的考生可以现在就开始备考了。笔者将内容大致变化做了几张表，大家可以自行看一下，具...
1、资本资产定价模型的假设条件（1）市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的；（2）所有投资的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整；（3...
一、现金、消费和债务管理的目标保证客户有足够的资金以满足日常生活的开支、减少不良资产及增加储蓄的能力、建立紧急应变基金以应付突发事件，建造一个财务健康、安全的生活体系。概念目的现金管理对现金和流动资产...
一、产品选择1、产品选择的目标、原则目标取得收益、降低风险、本金保障、资本增值原则①效益与风险最佳组合原则；②分散投资原则；③理智投资原则。2、产品选择的步骤3、各类证券产品的组成及基本特征产品种类特...
一、风险的类别二、风险管理的流程三、证券投资顾问业务风险管理的主要策略策略内容风险分散概念通过多样化的投资来分散和降低风险的策略性选择应用马柯威茨的投资组合理论：只要两种资产收益率的相关系数不为1（即...
一、证券分析方法的主要类型二、证券投资分析应注意的问题分析方法优点缺点基本分析能够从经济和金融层面揭示证券价格决定的基本因素及这些因素对价格的影响方式和影响程度。对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖...
一、信息分析1、客户信息的分类 2、客户信息收集方法信息分类概念收集方法初级信息只能通过和客户沟通获得的关于客户的个人和财务的资料。理财规划师进行分析和拟定计划的基础。与客户交谈、采用数据调...
QFII和QDII制度中，考生对QDII相对来说会觉得更为熟悉些。一是因为QDII制度在平时生活中听得更多，二是因为考试或者平时的练习题中也接触得更多。但是既然我们要备考证券从业并且后续会从事相关的工...
证券市场主体由证券发行人、证券投资者、证券中介机构、证券自律性组织和证券市场监督机构组成。几乎每次考试都会抽到证券发行人的题，看完这一篇，考试只要不考很偏的题，那这一节的分也就基本拿下了。收藏本文，熟...
资产证券化是第五章债券这章的内容，也是考生比较容易忽视的点。在以往的考试中，资产证券化要么不考，要么一考就是4-5分，考得都不难，一张图就可以将整个点的内容梳理出来。点击下方图片，直接跳转至证券从业培...
国债可以通过哪些方式发行？记账式国债的承销程序和储蓄式国债的承销程序有什么差异？影响国债销售价格的因素有哪些？学习本大点时注意各个考点之间的联系。黄色标注部分是容易忽视的点。点击下方图片，直接跳转至证...
金融市场提供了众多的融资渠道和融资方式，这些融资方式归根结底可以总结为两大类：直接融资和间接融资。直接融资的定义、特点和方式是我们学习中需要关注的问题，尤其是直接融资，是第一章的高频考点。点击下方图片...
哪里有证券从业的免费网课？233网校一级建造师考试课程提供免费试听，比例在15%-20%之间，购课学员听完整版课程，去听听>>233网校证券班级介绍真题考点班针对难点：备考分不清重点，学习...
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