受新《证券法》实施的影响，这次《法律法规》科目教材内容的变化非常大，如果是要参加接下来考试的考生可以现在就开始备考了。笔者将内容大致变化做了几张表，大家可以自行看一下，具体知识点后续我们会录制专门课程...
1、利用未公开信息交易的法律责任新增《证券法》规定的处罚内容：①证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违规从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10...
1、擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任【变化】（1）擅自公开或变相公开发行证券的认定【变化】2020年教材2019年教材①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过200人的，但依...
今年变化和新增的内容大部分是因为新《证券法》和相关配套法规的发布，所以都比较重要，本文总结了《基础知识》新增内容以及部分变动考点，大家收藏看好，备考时可作为参考。点击看《基础知识》内容变化汇总表>...
一、基金销售支付机构应具备的条件基金销售支付机构受基金销售机构委托，为基金销售机构提供基金销售结算资金划转服务。基金销售机构应当选择具备下列条件的商业银行或者支付机构办理基金销售支付业务：①制定了有效...
一、沪伦通 二、可转换债券价格调整的三种情况情况调整方式/原则公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等按相关公式进行转股价格的调整;公司发生股份回购、合井、分立或任何其...
1、证券做市交易业务概念证券做市交易业务，是指一种以做市商为中介的证券交易业务。做市商制度：在证券市场上，由具备一定实力和信誉的证券经营法人作为特许交易商，在其愿意的水平商不断向交易者报出某些特定证券...
1、中证中小投资者服务中心概述概念：经中国证监会批准设立并直接管理的证券金融类公益机构，经国家工商总局登记，于2014年12月在上海注册成立。投服中心为公司制法人单位。股东单位：上海证券交易所、深圳证...
