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原创2020证券从业《法律法规》变化考点:一级市场法律责任

摘要:证券从业《法律法规》第四章内容主要是总结证券市场典型违法违规行为,由于新《证券法》处罚力度加大,所以本章变化也比较大。新旧教材中有变化的,笔者会以表格对比的形式展现,大家如果怕弄混就只记新教材的内容。

1、擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任【变化】

(1)擅自公开或变相公开发行证券的认定【变化】

(2)行政责任【变化】

(3)中介机构的法律责任【新增】

2、欺诈发行股票、债券的认定及法律责任【变化】

(1)行政责任

(2)中介机构的法律责任

3、违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任【变化】

(1)上市公司收购

(2)违规披露/不披露

4、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任【变化】

5、中介机构违反证券承销业务规定的行为认定及法律责任【新增】

(1)证券公司承销证券,不得有下列行为

①进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动;

②以不正当竞争手段招揽承销业务;

③其他违法证券承销业务规定的行为。

(2)法律责任

①责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处50万元以上500万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可;

②对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处20万元以上200万元以下的罚款;情节严重的,并处以50万元以上500万元以下的罚款。

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