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原创2020证券从业《法律法规》变化考点:二级市场法律责任

摘要:证券从业《法律法规》第四章内容主要是总结证券市场典型违法违规行为,由于新《证券法》处罚力度加大,所以本章变化也比较大。新旧教材中有变化的,笔者会以表格对比的形式展现,大家如果怕弄混就只记新教材的内容。

1、利用未公开信息交易的法律责任

新增《证券法》规定的处罚内容:

①证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违规从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;

②没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处以50万元以上500万元以下的罚款。

③单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款。

④国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的,从重处罚。

⑤违反《证券法》第五十四条的规定,利用未公开信息进行交易的,依照前款的规定处罚。

2、内幕交易、泄露内幕信息的法律责任

3、操纵证券、期货市场的法律责任

4、在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的法律责任

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