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关于大宗商品投资,以下表述错误的是( )。
03-03
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基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股，盘中交易员下达指令时，此股票的价格下降到17元/股，则交易员下达的价格为( )。
03-03
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小明申购某货币市场基金并持有三年，第一年年化收益是3%，第二年年化收益是4%，第三年年化收益是5%，则小明买入该货币市场基金总收益是()。
03-03
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以下选项中，不属于债券投资管理中常用免疫策略的是() 。
03-03
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2018年6月12日某投资者以5元买入A股票1000股， 并以20元价格卖出B股票5000股,该投资者缴纳的印花税为()元。
03-03
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L公司2016年净利润2亿元，年度资产负债表总资产20亿元，总负债8亿元，则公司2016年净资产收益率为() 。
03-03
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以下选项中，不属于债券投资管理中常用免疫策略的是()
03-03
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在股价指数的编制中，按样本股票在市场上的不同成交金额赋予不同的权数的编制方法称为()
03-03
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关于基金销售机构，以下说法正确的是()。
03-03
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关于货币市场基金偏离度，以下表述错误的是()。
03-03
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某基金管理公司遇到以下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是()
03-03
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关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是()
03-03
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某资产管理公司正在为其拟发行的私募基金产品准备推介材料，推介材料中可使用的宣传用语为()。
03-03
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中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制，但某基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的()
03-03
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某投资人认购新发行的股票型基金，选择后端收费方式缴纳认购费，其持有年限至少超过()年，则基金管理人可免收其认购费。
03-03
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以下有关基金管理人的合规文化，表述错误的是()。
03-03
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关于中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引(试行)》，以下说法正确的是()。
03-03
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新《证券法》关于公司首次公开发行新股及公开发行公司债券的条件，以下表述正确的是（）。
03-03
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引起股权投资基金所有者权益变动的情形包括（）。
03-03
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关于政府引导基金，以下表述正确的是（）
03-03
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某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该基金管理人应当从以下哪个方面加强会计系统控制?( )
03-03
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以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是()
03-03
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关于基金代销机构的职责，以下描述错误的是()。
03-03
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某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为:低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风险等级、高风险等级，依据各个基金的投资方向、投资范围、投资比例三要素来确定其基本风险等级，再依据基金历史规模和持仓比例、基金过往业绩及其基金净值的历史波动程度、基金成立以来有无违规行为发生三方面进行风险等级调整，并且每季度调整一-次。关于证券公司对基金产品的风险评价，以下说法错误的是()。
03-03
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股权投资基金为被投资企业提供增值服务，以下表述错误的是（）
03-03
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关于当然合格投资者认定的表述，可能存在错误的是（）。
03-03
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假设某股权基金已投三个股权项目A、B、C,三个项目的投资成本分别为1亿元、1亿元、2亿元，当前，根据项目公允价
03-03
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关于项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项，以下表述错误的是（）。
03-03
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关于境外直接上市，以下表述正确的是（）
03-03
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关于信托(契约)型股权投资基金的权益登记以下表述错误的是（）。
03-03
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根据有关税收优惠政策，天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的，对其中办理注销清算的的初创科技型
03-03
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关于公司型股权投资基金的减资，以下表述错误的是（）。
03-03
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以下分配方式符合合伙型股权投资基金“瀑布式收益分配体系”的是（）。
03-03
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以下属于股权投资基金募集期间与投资者互动的重点内容的是（）。
03-03
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股权投资基金的投资后管理的期间范围是指（）。
03-03
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股权投资基金募集机构应当向投资者揭示基金风险，以下应作为特殊风险事项向投资者进行揭示的是（）。
03-03
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关于投资后管理阶段获取被投企业信息的方式，以下表述正确的是（）。
03-03
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每个会计年度结束后4个月内，北京某股权投资基金管理人应当向（）报送经会计师事务所审计的年度财务报告。
03-03
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关于基金服务机构为防范基金服务业务中的利益冲突应采取的措施，以下表述正确的是（）。
03-03
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当总收益倍数(TVPI)大于1时，以下表述正确的是（）。
03-03
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股权投资基金A现拟对目标公司B进行财务尽职调查，B公司旗下拥有多家控股子公司及参股子公司，以下表述正确的(
03-03
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关于全球投资业绩标准(GⅠPS)，以下表述正确的是（）。
03-03
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关于投资者承担风险的容忍度，以下表述正确的有（）
03-03
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关于已分配收益倍数，以下说法错误的是（）。
03-03
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关于股权投资基金管理人开展基金募集行为，以下表述正确的是（）。
03-03
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甲企业已获得股权投资基金A和B的投资，创始人股东、基金A和基金B的持股比例分别为75%、10%和15%。两家基金均通
03-03
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以下几项投资交易活动按照目前税收政策要求，不需要缴纳印花税的是（）。
03-03
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某只基金未使用公允价值对资产进行估值，造成了估值错误。关于该估值错误，以下表述正确的是（）。
03-03
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下列哪类私募股权投资的战略通常是向初创型企业提供资金？（）
03-03
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关于机构投资者的常见特征，以下表述错误的是（）
03-03
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关于主动管理基金和股票型指数基金。以下表述正确的是（）。
03-03
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评价企业盈利能力的比率有很多，除了资产收益率和净资产收益率之外。最常用的还有（）。
03-03
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在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值被称为（）
03-03
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张先生拟用退休金购买基金，对基金选择，亲友们的建议有以下4点，请你从专业角度帮助张先生做出分析，正确是的（）。
03-03
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关于基金估值基本原则，以下表述正确的是（）。
03-03
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某灵活配置型混合基金，其投资范围内约定股票的投资比例为0-95%，该基金有两位基金经理，一位负责股票的投资，一位负责债券的投资，在实际投资过程中，以下表述错误的是（）。
03-03
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对于投资风险管理而言，以下哪只基金的基金经理的核心任务是管理信用风险?（）
03-03
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2016年，某基金投资收益1.3亿元，公允价值变动损益9000万元，利息收入2900万元，其他收入200万元，则该基金当年的已实现收益是（）。
03-03
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根据风险一收益分析框架，两位具有不同风险厌恶程度的投资者，他们的最优投资组合与资本市场线的关系是（）
03-03
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已知企业A的资产负债率为0.4，则其负债权益比为（）。
03-03
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在银行间债券市场上，质押式回购和买断式回购相比较，两种业务的相同之处是（）
03-03
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关于证券和资金结算实行分级结算原则，以下表述错误的是（）。
03-03
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关于合格境内机构投资者(QDⅡ)开展境外证券投资业务，以下表述错误的是（）
03-03
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机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是（）。
03-03
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业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是（）。
03-03
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关于股票型基金的风险管理，以下表述错误的是（）
03-03
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假设某附息的固定利率债券的起息日为2009年6月6日，债券面值100元，每半年支付一次利息。2019年6月6日，该债券的投资者可就每单位债券收到本金和利息共计102.25元，则该债券的期限为（）年，票面利率为（）。
03-03
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某公司有两只基金，债券基金A和股票基金B，前一日A基金资产净值是100亿，当日基金资产净值为99亿，A基金的年管理费率为0.75%；B基金前一日基金资产净值是50亿，当日基金资产净值为52亿，B基金的年管理费率为1.5%，当年天数365天，则当日A基金和B基金计提的管理费（）
03-03
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关于基金分红与基金分拆，以下表述错误的是（）。
03-03
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某投资组合过去3周的收益率分别为3.69%、-0.56%、-1.41%，基准组合的收益率是3.72%、-1.09%、-1.35%，则该组合近三周跟踪偏离度的平均值是（）。
03-03
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某基金T日末总净值8亿元，份额数8亿份。托管人在复核时，发现少记录了一笔T日确认，T+2日支付的份额赎回交易，份额为0.2亿份，金额为0.21亿元。补记该笔业务后，该基金的份额净值为（）
03-03
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关于的可转换债券特征和要素，以下表述正确的是（）。
03-03
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关于单利、复利，以下表述正确的是（）。
03-03
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关于战略资产配置和战术资产配置，以下表述中正确的是（）。
03-03
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某公司的总资本100万元，其中债权资本和权益资本分别为50万元，公司股东A持有20万元的债权资本和30万元的权益资本，则股东A投票权比例通常为（）。
03-03
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关于中国基金国际化，以下表述错误的是（）
03-03
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关于做市商和经纪人，以下表述正确的是（）。
03-03
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交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责，这会产生（）。
03-03
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债券远期交易是交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖债券。从成立日至结算日期限可以由交易双方确定，但最长不得超过（）天。
03-03
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基金从事证券买卖成交后支付的费用中归属于证券经纪商的是（）。
03-03
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王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?（）
03-03
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王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括（）。
03-03
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基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理。（）
03-03
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(单选)已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告，中国证券投资基金业协会可以对该基金管理人采取哪些措施?
03-03
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(单选)关于基金销售机构反洗钱工作，以下表述正确的是（）。
03-03
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某投资人T日申购万元某基金，当日基金份额净值为1.500元，对应申购费率为1.5%，其申购得到的份额为（）份。
03-03
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投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金。基金合同约定申购费率为1.2%，申购当日基金份额净值为1.178元，份额确认日基金份额净值为1.181元，下列说法中正确的是（）
03-03
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以下属于QDⅡ基金临时公告需要披露的事项是（）.
03-03
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基金招募说明书中的重要信息不包括（）。
03-03
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关于基金普通投资者的特别保护，以下说法错误的是（）
03-03
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普通基金的份额登记时间通常是（），QDII基金的份额登记时间通常是（）。
03-03
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《证券投资金管理公司治理则(试行)》第十条规定，“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证监会及相关派出机构，这一规定体现了公司治理的（）原则。
03-03
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关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（）。
03-03
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下列报告中，必须要基金托管人出具托管人报告，对报告期内基金托管人是否尽职尽责履行义务以及基金管理人是否遵规守约等情况做出声明的是（）。
03-03
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关于基金销售的后端收费模式，下列描述错误的是（）.
03-03
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某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（）。
03-03
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基金公司合规管理工作的负责人应为公司（）。
03-03
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基金募集期限届满，以下哪种情形属于基金集失败？（）
03-03
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关于公募基金的投资与交易行为的限制，以下说法错误的是（）。
03-03
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根据《中华人民共和国证券投资金》的规定，公开募集证券投资基金的基金管理人和托管人是共同受托人。基金管理人、托管人因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当如何承担责任（）。
03-03
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根据《证券投资基金法》的规定，关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（）。
03-03
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根据公募基金信息披露的及时性原则，公募基金发生重大事件，有关信息披露义务人在（）内披露临时报告。
03-03
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关于公开募集的基金中基金(FOF))以下表述正确的是（）。
03-03
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某货币市场基金T日规模40亿元,T+1日共赎回10亿份,申购0元，其中A机构客户赎回5亿份。下列不应发生的情形是（）。
03-03
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关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是（）。
03-03
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中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于（）。
03-03
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后端收费方式下，对于持有期低于（）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。
03-03
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投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额净值为1.012元，份额确认日基金净值为1.009元，投资者当日的有效申购份额为（）。
03-03
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关于基金市场服务机构，以下说法错误的是（）。
03-03
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(单选)基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（）。
03-03
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(单选)某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展放在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理的限制要求；员工乙认为，风险管理是公司经营管理的组成部分，要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法，下列判断正确的是（）。
03-03
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某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料，以下说法错误的是（）。
03-03
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()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。
03-03
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关于房地产有限合伙，以下表述错误的是( )
03-03
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张某拟投资上市开放式基金(LOF)，关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括()。
03-03
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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是()。
03-03
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基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（ ）
03-03
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A银行基金风险管理部门]对其代销的基金产品进行风险评价，其需要考虑的因素包括()。
03-03
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公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括()。
03-03
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某投资者得到了100只QDII基金的单位净值,从小到大排列为NAV1-NAV100，其NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、 1.0080、 1.0122、1.0124、1.0193、 1.0200、 1.0309， 则NAV的下2.5%分位数是()
03-03
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国外企业债券多数没有担保机构，而且担保机构本身风险也较大，这意味着投资海外债券的QDⅡ基金需要面临以下哪些风险?（）
03-02
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某股权投资基金(简称“基金")于2019年1月1日开始募集，以下事项中，应当在募集期间向投资者披露的有(
03-02
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关于基金合同对基金份额持有人权利的约定，以下表述错误的是（）。
08-01
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申请设立基金时，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（）。
08-01
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基金招募说明书以及份额发售公告中的基金销售费用信息不包括（）。
08-01
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根据现行法规规定，以下满足私募基金合格投资者要求的是（）。
08-01
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A商业银行代销B基金管理公司C基金产品，A商业银行为C基金产品的托管银行，以下基金宣传推介行为合规的是（）。
08-01
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某私募投资经理的下列行为，不违反保守秘密要求的是（）
08-01
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以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是（）
08-01
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某投资人投资1万元申购某开放式基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.05元，则其可得到的申购份额为（）份。
08-01
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有权对证券公司担任基金托管人的资格进行核准的机构是（）。
08-01
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A银行理财经理小王向投资者李大妈介绍B基金的表现情况以下行为违反相关法律法规的是（）。
08-01
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依据《证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额持有人直接行使的权利是（）。
08-01
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股权投资基金为被投资企业提供增值服务，以下表述错误的是（）。
08-01
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按照我国现行税收规则,明确适用所得税"先分后税”规则的股权投资基金形式是（）。
08-01
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有关银行间债券市场做市商制度，以下表述正确的是()
08-01
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(单选题)价格收益率曲线的曲率就是债券的( )。
08-01
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与单个风险资产相比，投资组合能起到的作用是
08-01
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小明持有某上市公司发行的非累计优先股共30,000股，股息率为12%，每股票面价值为50元，除此以外不持有该公司的其他证券类资产，以下表述正确的是(）
08-01
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某基金管理人管理的股票型基金遇到以下哪种突发情况，不能启动暂停估值? ( )
08-01
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A公司2016年1月面向合格投资者完成发行公司债券"X6A债"，发行规模10亿元，因A公司于2015年亏损4.77亿元，直接导致"X6A债"发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者与2016年6月将"X6A债"以预定好的价格(包括本金和期间已发生的利息)卖给了发行人A公z。(1)关于，上述案例中的公司债券，其最有可能嵌入的是下列哪一项条款?( )
08-01
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(2)20X6年初，在A公司公布其上年财报后，"X6A债”的投资者所面临的最大风险最有可能是()
08-01
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(3)关于此案例，分析师甲和分析师Z分别做出了评述。分析师甲认为:A公司作为债券发行人并未真正地违约，因此债券持有人是不可能因为信用风险而遭受损失的;分析师乙认为:投资者可以参考独立评级机构发布的信用评级来判断债券的违约风险，比如，如果"X6A债"被标准普尔评级为BB级或以上，这就代表该债券是属于投资级的债券。以下表述正确的是
08-01
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股权投资基金尽职调查的核心内容为（）。
08-01
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关于股权投资基金特点，以下表述正确的是（）。
08-01
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(单选题)即期利率与远期利率的区别在于( )。
08-01
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关于内在价值法，以下表述错误的是( )。
08-01
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关于最大回撤，以下表述错误的是( )。
08-01
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以下不属于场内证券交易结算原则的是( )。
08-01
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沪港通的开通，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算单位是( )。
08-01
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银行间债券市场中，债券远期交易从成交日至结算日的期限最长不得超过( )天。
08-01
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制定有效的估值政策和程序，履行信息披露义务，并在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释的市场主体是( )。
08-01
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(单选题)根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求,( )应制定稳健有效的估值政策和程序。
08-01
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(单选题)私募基金的投资产品面向不超过()人的特定投资者发行。
08-01
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根据GPS收益率的相关规定自2006年1月1日起投资管理机构必须至少()计算一次组合群的收益；自2010年1月1日起必须至少()计算一次组合群收益。
08-01
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关于基金分红方式，以下表述错误的是( )。
08-01
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(单选题)衡量货币市场基金的风险指标主要有( )。
08-01
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(单选题)关于基金利润来源，以下表述正确的是( )。
08-01
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(单选题)关于加入无风险资产的投资组合的可行投资集和有效前沿，以下表述正确的是( )。
08-01
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(单选题)以下债券中不含嵌入条款的是( )。
08-01
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(单选题) 关于股票分析方法，以下表述错误的是( )。
08-01
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(单选题) 某统一公债的固定利息是50元，假定市场贴现率固定为5%，则该统一公债的内在价值为( )。
08-01
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(单选题)关于跟踪误差，以下表示正确的是( )。
08-01
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(单选题) 若名义利率不变，当物价上升时，实际利率( )。
08-01
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(单选题) 在基金资产总值和基金总份额不变的情况下，基金份额净值与基金负债的关系是( )。
08-01
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证券投资基金有助于防止市场的过度投机，具体体现在证券投资基金（）。
08-01
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关于基金服务业务，基金服务机构可以开展的业务不包括（）
08-01
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债券远期交易是交易双方约定在未来某日期，以约定价格和数量买卖债券，从成交日至结算日期限可以由交易双方确定，但最长不得超过()天。
08-01
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关于全球投资业绩标准(GIPS)的作用以下表述正确的是()
08-01
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关于沪港通和深港通的结算机制，以下表述正确的是（）
08-01
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关于资本市场理论的同质期望假定，以下表述错误的是()。
08-01
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F公司2016年度资产负债表中，流动负债总计10亿元，非流动负债总计3亿元，所有者权益22亿元,则当年F公司的总资产是()。
08-01
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基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于：基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身
08-01
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关于另类投资基金，以下表述正确的是（）。
08-01
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某基金公司的董事会不顾行业特点和公司现状，给公司下达了很高的绩效考核指标，该公司管理层非常激进，导致公司发生多起违
08-01
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基金管理人在收到基金准予注册文件六个月之后才开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应向国务院证券监督管理机构(
08-01
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自然人要想成本专业投资者，那么其金融资产必须不低于（）万元，或者最近三年个人年均收入不低于（）万元。
04-26
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中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制，但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（）。
04-26
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在销售基金时，（）应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。
04-26
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在投资者教育工作中，中国证券投资基金业协会及基金公司采用（）等形式传播基金知识。
04-26
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在投资者教育工作中，现场的投资者教育工作形式主要不包括（）。
04-26
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在投资者教育的内容中，（）是整个投资者教育体系的基础。
04-26
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在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是各类基金销售机构未来的发展重点。
04-26
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在内部控制的主要内容中，销售业务控制的主要内容包括（）。
04-26
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在内部控制的基本要素中，控制环境包括（）。
04-26
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在控制活动方面，基金公司应当建立完善的（）。
04-26
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在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，数据资料应（）。
04-26
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在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户交易记录自（）记起至少保存（）年。
04-26
-
在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，
04-26
-
在基金客户服务提供方式中，（）主要用于发送简洁、明了的文字信息。
04-26
-
在基金客户服务提供方式中，（）特别适合用于传递行文较长的信息资料、定期或临时公告。
04-26
-
在基金客户服务提供方式中，（）是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。
04-26
-
在基金管理人加强合规文化建设过程中，以下各项中重要性排序相对靠后的是（）。
04-26
-
以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约的是（）。
04-26
-
以下行为符合基金管理公司独立运作原则的是（）。
04-26
-
以下体现基金公司督察长工作独立性的是（）。
04-26
-
-
以下可体现基金公司督察长工作独立性的是（）。
04-26
-
以下关于货币市场基金宣传推介的规定，说法错误的是（）。
04-26
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以下对于基金销售人员基本行为规范的表述，错误的是（）。
04-26
-
下列有关基金销售机构的职责规范，不正确的是（）。
04-26
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下列选项中，（）是基金公司提供个性化服务的基础。
04-26
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下列关于宣传推介材料审批报备流程表述错误的是（）。
04-26
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下列关于投资者教育工作形式的表述错误的是（）。
04-26
-
下列关于投资者教育工作的形式说法错误的是（）。
04-26
-
下列关于投资者教育工作的说法错误的是（）。
04-26
-
下列关于投资者教育的说法，错误的是（）。
04-26
-
下列关于基金销售方式中直销的说法错误的是（）。
04-26
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下列关于基金销售方式中代销的说法错误的是（）。
04-26
-
下列关于基金普通投资者回访制度，以下表述错误的是（）。
04-26
-
下列关于基金募集的描述，错误的是（）。
04-26
-
下列不属于基金销售机构的准入条件的是（）
04-26
-
我国资本市场的机构投资者中，不包括（）。
04-26
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投资者决策的影响因素中，社会环境因素不包括（）。
04-26
-
投资者决策的影响因素中，社会环境因素包括（）。
04-26
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投资者决策的影响因素中，个人背景不包括（）。
04-26
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投资者教育工作的形式从宣传介质上看，基金投资者教育工作开展形式包括（）。
04-26
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投资者教育工作的形式从时空角度看，可分为（）。
04-26
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投资者教育的内容中，（）即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。
04-26
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投资者教育，是指针对个人投资者所进行的（）地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。
04-26
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投资者的投资决策受到多种因素的影响，大致可分为（）。
04-26
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投资者的风险评估结果有效期最长不得超过（）年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。
04-26
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投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的（）等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
04-26
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同时符合下列（）条件的法人或者其他组织属于专业投资者。
04-26
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私募基金募集机构应当建立科学有效的投资者问卷调查评估方法，问卷调查的主要内容不包括（）。
04-26
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募集机构及其从业人员推介私募基金时的禁止行为不包括（）。
04-26
-
-
目前，各国投资者教育机构在制定投资者教育策略时，都首先致力于（）。
04-26
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某基金管理公司遇到下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是（）。
04-26
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某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（）。
04-26
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某基金管理公司成立不久，固定收益业务规模较小且交易很少，因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员，关于该基金管理公司的做法，下列说法正确的是（）。
04-26
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某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理和限制要求。员工乙认为，风险管理是公司投资管理的组成部分，要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法，下列判断正确的是（）。
04-26
-
某基金公司董事会人数为5人，则该公司独立董事应不少于（）。
04-26
-
-
某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是（）。
04-26
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利率上行导致的债券价格下跌风险属于基金管理公司所面临的（）。
04-26
-
巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
04-26
-
基金宣传推介材料登载过往业绩的，基金合同生效10年以上的，应当登载（）完整会计年度的业绩。
04-26
-
基金销售中，（）对客户来说最有安全感和信赖感。
04-26
-
基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（）。
04-26
-
基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素。客户风险等级至少应当分为（）个等级。
04-26
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基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是（）。
04-26
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基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的（），并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
04-26
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基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（）。
04-26
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基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当（）。
04-26
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基金管理人应当在基金（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
04-26
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基金管理人应当按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息（），有相应的部门或岗位负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。
04-26
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基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内容不包括（）。
04-26
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基金管理人内部控制建设应该加强的方面不包括（）。
04-26
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基金管理人内部控制的总体目标包括（）。
04-26
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基金管理人内部控制的独立性原则要求（）。
04-26
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基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，与销售业务有关的资料自业务发生当年起至少保存（）年。
04-26
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基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。
04-26
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基金管理公司完善会计系统管理可以采取的措施有（）。
04-26
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基金管理公司内部控制机制的层次包括（）。
04-26
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基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括（）。
04-26
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基金公司制定内部控制制度，一般应该遵循以下原则（）。
04-26
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基金公司在投资管理过程中会产生不同的风险，其中因投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险，属于（）。
04-26
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金融市场中，金融资产的（）、金融交易的（）、金融行业的专业性等特点，决定了投资者、融资者和金融机构等参与主体之间的信息存在较为严重信息不对称问题。
04-26
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关于基金管理人的内部控制，下列说法错误的是（）。
04-26
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基金产品风险评价除了考虑四个因素以外，同时综合考虑的因素不包括（）。
04-26
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国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则包括（）。
04-26
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关于投资者与基金产品或者服务的风险匹配，以下说法错误的是（）。
04-26
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关于私募基金的投资回访，以下说法错误的是（）。
04-26
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关于普通投资者与专业投资者的转换，以下说法错误的是（）。
04-26
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关于基金销售适用性与投资者适当性实施保障，以下说法错误的是（）。
04-26
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关于基金销售机构对普通投资者承担的特别责任和要求，以下说法错误的是（）。
04-26
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关于基金销售方式的描述，错误的是（）。
04-26
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关于基金投资交易，以下表述错误的是（）。
04-26
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关于基金管理人合规文化建设，下列表述错误的是（）。
04-26
-
关于基金管理公司治理结构的独立董事制度，如下说法正确的是（）。
04-26
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关于基金管理公司风险管理的直接组织架构和职能，下列说法错误的是（）。
04-26
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关于基金管理公司的风险管理，投资者甲认为，风险管理限制了基金的投资，因此会降低基金业绩，损害基金份额持有人利益；投资者乙认为，风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益，对基金份额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法，下列判断正确的是（）。
04-26
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关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（）。
04-26
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关于基金公司投资、研究、交易部门，以下说法错误的是（）。
04-26
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关于基金公司督察长，以下表述正确的是（）。
04-26
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关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是（）。
04-26
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关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责，以下表述错误的是（）。
04-24
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公司应设立相对独立的风险管理职能部门或岗位，负责评估、监控、检查和报告公司风险管理状况，并具有相对独立的汇报路线，这体现基金公司在风险管理中应当遵循（）原则。
04-24
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公司应当建立科学、严格的（），明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，实行重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。
04-24
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公司风险控制制度的制定应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善，这体现基金公司在风险管理中应当遵循（）原则。
04-24
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公司的董事会、管理层和各个部门应当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任，做到权责分明、权责对等，这体现基金公司在风险管理中应当遵循（）原则。
04-24
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根据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是（）。
04-24
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根据中国人民银行反洗钱相关的法规，客户身份资料和交易记录保管期限是（）年。
04-24
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负责基金销售业务的管理人员应取得（）。
04-24
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风险管理是公司经营管理的重要组成部分，也是业务运作体系及日常业务流程中不可或缺的因素，风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各个岗位，渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节，这体现基金公司在风险管理中应当遵循（）原则。
04-24
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对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中了解到的基金投资人的情况不包括（）。
04-24
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督察长发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（）
04-24
-
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的合法利益。
04-24
-
从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为（）。
04-24
-
A基金管理公司的控股股东为B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是（）。
04-24
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按投资基金的个体不同划分，基金投资者可以分为（）。
04-24
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《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，基金销售机构应建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。
04-22
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投资者教育的内容中，（）即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制。
04-22
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（）要求公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。
04-22
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（）是指基金销售机构提供的，由具备相关资质要求的专业服务人员辅助基金投资人完成业务操作所必需的软件应用系统。
04-22
-
-
（）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。
04-22
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主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象的基金是（）。
04-22
-
证券投资基金作为一种金融产品，与股票相比较，不同点主要表现为（）。
04-22
-
在基金公司面临的风险中，操作风险主要内容不包括（）。
04-22
-
一般情况下，分级基金在场内可存在三类份额，不属于这三类份额的是下列选项中的（）。
04-21
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下述各原则中（）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。
04-21
-
以下基金监管措施中，属于事中监管的是（）。
04-21
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一般情况下，已经正式受理的基金认购申请（）。
04-21
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下述各原则中（）是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。
04-21
-
-
下列基金销售机构中，（）属于基金直销机构。
04-21
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下列关于证券投资基金在优化金融结构方面的作用，说法错误的是（）。
04-21
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下列关于联接基金的特征，说法错误的是（）。
04-21
-
下列关于高资产净值客户的说法，错误的是（）。
04-21
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我国基金销售机构的价格调节策略不包括（）。
04-21
-
下列关于分级基金份额的描述不正确的是（）。
04-21
-
下列不属于使投资者难以识别和选择混合基金的因素是（）。
04-21
-
下列不属于基金与保险产品差异的是（）。
04-21
-
下列不属于基金合同特别约定事项的是（）。
04-21
-
我国对于非公开募集基金监管的重点集中在（）环节。
04-21
-
为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始投资不得低于（）万元人民币。
04-21
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随着社会的发展和进步，每种职业道德的内容也会随之不断丰富和深化，但它的基本内容往往会保持相对的稳定性和连续性，这体现了职业道德的（）。
04-21
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某基金管理公司基金经理甲在同学聚会时，听同学乙（乙的哥哥是M上市公司总经理）说M公司将要收购N公司，下列表述错误的是（）。
04-21
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某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有（）。
04-21
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截至2017年6月末，在公募基金中规模占比最高的是（）。
04-21
-
节假日的收益公告是指货币市场基金开放申购赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后（）披露节假日期间的每万份基金净收益。
04-21
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根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（）。
04-21
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根据我国相关法律规定，我国金融监管采取的是（）的模式。
04-21
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根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括（）。
04-21
-
从（）而言FOF产品可以归纳为主动管理主动型FOF、主动管理被动型FOF、被动管理主动型FOF、被动管理被动型FOF四类。
04-21
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投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。
04-21
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交易型场内货币市场基金的基金编码以（）开头。
04-21
-
基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）内选任新基金托管人。
04-21
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基金管理人合规部门的合规检查内容包括（）。
04-21
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（）意味着FOF基金经理对各类资产有着固定且长期的展望，通过投资被动型子基金达到对资产长期配置的目的。
04-20
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（）根据投资策略的差异分为灵活策略基金与对冲策略基金两个三级分类。
04-20
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假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-2%、-2.5%、9%，则其时间加权收益率为()。
11-01
-
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根据已知条件，比较F股票基金和J股票基金的风险调整后的收益，可以采用以下方法()。
11-01
-
请计算该组合的加权平均年化收益率是()。
11-01
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假设通货膨胀比较严重，预计政府将加息，并将导致货币供给紧缩，股市短期内资金面紧张，如果投资组合资金只能在上述三只基金内进行比例调整，且保持股票和债券基金的总体比例不变，那么理论上以下描述正确的是()。
11-01
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净资产收益率是杜邦分析法的核心指标，以下与该指标无关的比率是()。
11-01
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下列与基金相关的费用中，逐日计提按月支付的是()
11-01
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当某国的物价不断下跌出现通货紧缩时，该国的名义利率和实际利率的关系为()。
11-01
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评价企业盈利能力的比率有很多，除了资产收益率和净资产收益率之外,最常用的还有()。
11-01
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某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为（）。
11-01
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当物价不断上涨时，名义利率比实际利率()
11-01
-
关于银行间债券远期交易以下说法错误的是()
11-01
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目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制,其决策机构是()
11-01
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私募股权投资的退出机制中,()常用于缓解私募股权基金紧急的资金需求。
11-01
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关于即期利率与远期利率的区别,以下表述符合题意的是()。
11-01
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对于股票型基金业内比较常用的业绩归因方法是()方法
11-01
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所得免疫策略对养老基金、社保基金等机构投资者具有重要的意义，该策略最重要的特质是满足了投资者()的需要。
11-01
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关于被动投资经理的行为，以下表述正确的是()
11-01
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业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是（）
11-01
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某投资者得到了100只QDII基金的单位净值，从小到大排列为NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，则NAV的下2.5%分位数是（）
11-01
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基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股，盘中交易员下达指令时，此股票的价格下降到17元/股，则交易员下达的价格为（）。
11-01
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关于企业盈利能力比率，以下表述错误的是()
11-01
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关于QDII基金的估值责任人,以下表述错误的是()
11-01
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某种零息债券的面额为100元，贴现率为4%，到期时间为180天，用DCF估值法计算，内在价值最接近()元。
11-01
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关于经纪人和做市商的特点,以下表述正确的是()
11-01
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以下不属于证券投资基金会计核算内容的业务是（）。
11-01
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企业某年末资产负债表中总资产20亿，负债8亿，实收资本3亿，未分配利润5亿。关于该企业的信息，以下表述最可能正确的是（）。
11-01
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关于专业投资者与普通投资者的转化，以下说法错误的是()。
11-01
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下列行为符合基金职业道德客户至上要求的是()。
11-01
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道德是一种行为规范，调整的关系是（）。
11-01
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关于基金财产的运作，以下合规的是（）。
11-01
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股权投资基金的销售募集机构及其从业人员宣传推介时，可以（）。
11-01
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我国基金从业人员职业道德规范不包括（）。
11-01
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沪深证券投资基金账户不能参与的投资行为是（）。
11-01
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汇集多位投资者资金间接或直接投资于股权基金，需要穿透调查最终投资者是否符合合格投资者条件的是（）。
11-01
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关于基金管理公司、证券公司和期货公司三类机构资产管理业务的相同点，以下表述错误的是().
11-01
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关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责，以下表述错误的是()
11-01
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公司型股权投资基金的基金合同是( )。
11-01
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关于投资协议常见条款,以下表述错误的是()。
11-01
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股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，不属于重大信息的变更事项为()变更。
11-01
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股权投资基金募集期间，不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是()。
11-01
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股权投资基金A、股权投资基金B分别持有目标公司甲的股份10%和15%,其余股份均为公司创始人持有。目标公司甲拟通过增发500股融资1000万元用于拓展线下直营店。股权投资基金C有意向认购,创始人及股权投资基金B表示放弃优先认购权.股权投资基金A行使优先认购权，则股权投资基金C可以认购的股份数量以及对应的投资额分别为()。
11-01
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对于尚在积极开拓市场的成长型被投企业股权投资基金对其经营指标的监控应侧重于成长指标,成长指标不包括()
11-01
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关于协议转让并购退出的步骤,以下表述错误的是()
11-01
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不属于股权投资基金清算必要程序的是( )
11-01
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对于股权投资基金,以下属于增值税纳税范围的是( )
11-01
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下列不属于基金业协会特别会员的是( )
11-01
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股权投资基金A投资了企业B，上市公司C与企业B在客户群体及业务相关度较高，为了整合资源实现协同发展C通过向B的股东非公开发行新股以及支付现金的方式，用于收购基金A所持有的企业B的股权，从而使其实现间接上市,基金A最终通过公开市场转让C的股票实现退出。B间接上市的方式为0。
11-01
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关于股权投资基金的募集，说法错误的是( )
11-01
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下列关于QDII机制的意义，说法正确的是 ( )。
11-01
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关于各类收入所得的税收，以下表述错误的有()。
11-01
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投资者5月4日购入的欧式期权5月15日到期，在以下时间投资者可以执行期权( )
11-01
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有以下几项投资交易活动，按照目前的税收政策,不需要缴纳印花税的是(）
11-01
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忠诚尽责要求基金从业人员在执业过程中，应当()。
11-01
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关于基金募集申请的注册，以下说法正确的是()。
11-01
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契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项?()
11-01
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大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中，以下行为恰当且有必要的是()。
11-01
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与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利( )。
11-01
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根据基金投资者适当性原则，基金销售机构应该了解并评价的内容有（）。
11-01
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关于基金管理公司风险管理的全面性原则，说法正确的是（）。
11-01
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-
投资基金是资产管理的主要方式之一，其特征是( ).
11-01
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关于基金从业人员职业道德中"专业审慎"所要求的持续学习，以下各项能够体现这一要求的包括(
11-01
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以下行为中，符合基金从业人员职业道德中"专业审慎"要求的是( )
11-01
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根据《证券投资基金法》的规定，下列属于中国证券投资基金业协会职责的是()。
11-01
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某证券投资基金合同生效已超过10年投资业绩表现良好关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列
11-01
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股权投资基金投资阶段的环节包括( )。
11-01
-
关于项目退出方式，以下表述错误的是( )。
11-01
-
假设股权投资基金按照12%的折现率计算基金净现值为2亿元,按照15%的折现率计算，基金净现值为1
11-01
-
某技术领先的目标公司未来发展前景良好，有销售收入但利润为负数适用的估值办法是( )。
11-01
-
-
关于公司型基金的所得税,以下表述错误的是( )。
11-01
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按现行自律规则要求，股权投资基金管理人可以在()向中国证券投资基金业协会报送其经会计师事
11-01
-
为更好地对被投资公司实施投资后管理和项目监控，股权投资基金可采取的行动包括()。
11-01
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关于基金信息披露的作用， 以下表述错误的是()。
06-19
-
关于私募基金合同，以下表述正确的是()
06-19
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基金从业人员职业道德中的诚实守信 ，要求不得利用内幕信息进行内幕交易，以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是（）
06-19
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下列做法中符合基金客户利益至上的是()
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关于基金管理公司的风险管理，以下表述错误的是()。
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关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（）
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根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（）。
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A基金管理公司的控股股东为B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是（）
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关于基金中基金 ，以下说法错误的是()。
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证券投资基金有助于防止市场的过度投机，具体体现在证券投资基金（）
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某基金管理人拟成立有限合伙型私募股权投资基金，拟募集金额50亿元，预计投资者数量较多。该基金管理人考虑节省基金托管费用，计划不对该基金进行托管，对此，以下表述正确的是()
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某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是()
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下列某基金代销银行的货币市场基金宣传推介行为中，做法正确的是（）
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社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和，道德是一种社会形态，以下不属于道德特征的是（）
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基金宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材料的机构应对其内容负责、关于正确投资基金宣传推荐材料的内容，以下表述错误的是（ ）
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某银行理财经理小王准备向刘大妈销售A基金,关于小王应遵循的基金销售服务原则，以下表述错误的是( )
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根据中国证券投资基金业协会的自律规则规定，关于股权投资基金管理人募集资金，以下表述错误的是（ ）
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关于基金托管人应当履行的职责,以下表述错误的是（）
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关于QDII基金的信息披露，以下说法正确的是（).
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某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人，监管机构据此出具警示函，具体原因是（ ）
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根据《证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等法律法规的规定，负责办理私募基金管理人登记工作的机构是（ ）
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关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（）
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关于公司督家长和内部监察稽核部门，以下表述错误的是()
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甲公募基金管理公司在发售某基金产品的过程中，为提高基金募集规模，对其直销客户采用先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准，同时向乙基金销售展业费的方式支付账外费用。关于上述行为，以下说法错误的是（ ）
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私募基金管理人向中国证券投资基金业协会办理其金备案手续时需要报送基本信息，下列说法错误的是（ ）
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关于基金管理人的内部治理结构，以下表述错误的是()。
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关于基金定期公告中，基金管理人需要编制当期季度报告、中期报告和年度报告。只有在基金合同生效不足( )个月的情况下,才可以不编制。
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下列不属于财产分离内控要求的选项是（)
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于两位投资者的观点，下列判断正确的是（）。
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投资者于交易日申购某开放式基金，申购全额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额争值为1.012元,份额确认日基金净值为1.009元，投资者当日的有效申购份额为（）。
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私募基金的合格投资者需要提供金融资产证明材料，以下不属于金融资产的是( )。
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利率上行导数的债券价格下跌风险属于基金管理公司所面临的(）
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以下符合私算基金合格投资者标准的是(）
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基金销售机构可以收取一定的基金销售费用，关于基金销售费用中所包含的具体费用项目，以下表达错误的是（）。
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根据证券交易所的上市和交易规则， 关于ETF份额的上市交易，下列说法错误的是().
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某投资者赎回某开放式混合型基金A类基金份额1000份 ，持有期为20日，假设适用的赎回费率为0.75%，赎回当日A类基金份额净值是1.0600元，所有计算均采用四舍五入方式，这其需支付的赎回费用和可得到的赎回金额为（）。
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基金管理公司的基金经理由()聘任或解聘。
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我国封闭式基金在T日达成交易后，二级市场交易份额的交割是在()日 ，资金交割是在()日完成
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基金销售机构可以开展的业务不包括()。
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对甲乙两位员工的观点，以下判断正确的是()。
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