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11月证券法律法规真题考点:资产管理的终止情形

来源:证券法律法规学习笔记 2020年3月8日 字号

233网校为您整理2019年11月30日-12月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

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【真题考点】资产管理的终止情形

【考纲要求】了解

【所属章节】第三章 第五节

【考点解析】

证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。

证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。

【2019.11真题测试】

有下列( )情形之一的,资产管理计划应当终止。

I.资产管理计划存续期届满且不展期

II.经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止的

III.集合资产管理计划存续期间,持续3 个工作日投资者少于2人

IV.发生资产管理合同约定的应当终止的情形

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

【正确答案】C

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