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原创证券从业讲解:证券《法律法规》易错题—基础法律法规上

来源:证券法律法规学习笔记 2020年7月3日 字号

证券法律法规的题目比较偏记忆,所以考试时经常会考得比较细,一旦看书时没有学仔细,一个不小心就掉进“坑”里去了,所以大家做题时务必小心细致。知识点都是一通百通,做题时不要只记答案还要记原理。

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1、下列关于合伙企业的说法,正确的是(    )

A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任

B.合伙企业具有独立的法人主体资格

C.合伙企业的财产属于合伙人共有

D.合伙企业与公司一样,具有高度的人合性

参考答案:C
参考解析:合伙企业与公司的区别主要有

区别

合伙企业

公司

法律地位

不是法人,是非法人企业

独立的法人主体资格

财产独立性

财产属于合伙人共有

公司的财产独立于股东

承担的责任

普通合伙人对合伙企业承担无限责任。具有高度的人合性

以出资为限,承担有限责任

2、在中华人民共和国境内,(    )和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《证券法》

A. 股票、企业债券

B. 政府债券、证券投资基金

C. 股票、政府债券

D. 股票、公司债券

参考答案:D
参考解析:《证券法》的适用范围包括以下三类:

 一是在中华入民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易;

 二是政府债券、证券投资基金份额的上市交易;

 三是证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定。

3、甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备,乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有11名董事,乙公司法定代表人为甲公司的董事之一,其他董事和乙公司均为关联关系。当甲公司董事会审议此请求时,可获通过的最低标准为(   )。

A. 所有出席会议董事三分之二以上通过

B. 除乙公司法定代表人外,所有出席会议董事半数通过

C. 所有出席会议董事过半数通过

D. 除乙公司法定代表人外,所有出席会议董事三分之二以上通过

参考答案:B
参考解析:公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。对于被担保人股东或者受被担保实际控制人支配的股东,不得参加该担保项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过

4、决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇是(    )履行的合规管理职责

A. 董事会

B. 股东(大)会

C. 经营管理主要负责人

D.分支机构负责人

参考答案:A
参考解析:合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可

5、关于证券公司股东出资的规定,以下说法错误的有(    )。

I、证券公司股东只能用货币出资

II、证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权

III、证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%

TV、证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资

A、I、III、TV

B、I、II、III、TV

C、I、II、TV

D、I、III

参考答案:A
参考解析:证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。但是,在证券公司经营过程中,证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的,不受前述规定的限制

6、根据《合伙企业法》,合伙人有下列(    )情形之一的,经其他合伙人一致同意,可以决议将其除名。

Ⅰ、未履行出资义务

Ⅱ、非因故意或者重大过失给合伙企业造成损失

Ⅲ、执行合伙事务时有不正当行为

Ⅳ、发生合伙协议未约定的事由但对合伙企业有负面影响

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:根据《合伙企业法》第四十九条的规定,合伙人有下列情形之一的,经其他合伙人一致同意,可以决议将其除名:

①未履行出资义务;

②因故意或者重大过失给合伙企业造成损失;

③执行合伙事务时有不正当行为;

④发生合伙协}义约定的事由。

7、封闭式基金的(     )在基金合同期限内固定不变。

A、基金资产的总值

B、基金份额净值

C、基金净资产

D、基金份额总额

参考答案:D
参考解析:封闭式基金的基金份额是固定的,在基金存续期间内不得赎回,因此,基金份额的总额即基金规模在基金存续期间是固定的

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