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原创证券从业口诀:《证券法律法规》—公司治理、风险管理篇

来源:证券法律法规学习笔记 2020年7月8日 字号

证券从业法律法规相较基础知识来说,记忆量大,导致我们在备考时要么记不住,要么开始记住了过后又弄混。通过口诀可以帮助我们在初次记忆的时候就印象更加深刻,后续回忆起来也更不容易弄混。

大家也可以根据本文口诀的思路进行调整,找到更适合自己的

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/第一节 公司治理、内部控制与合规管理/

1、证券公司治理的基本要求
立健全组织机构、明确职责划分
得侵客户合法权益
立完备的内部控制体系
口诀:二建一不犯

2、证券公司与股东之间关系的特别规定

得超
③依法维护证券公司独立性
得开展业务竞争
⑤关联交易损害公司利益
口诀:不滥权、不越权,不竞争、不损害,一维护

3、证券公司与客户关系的基本原则
①不得用、侵客户资金
守客户秘
③履行法定露义务
④完善客户沟通投诉处理机制
⑤履行公司披露义务
口诀:保密信披都完善,沟通投诉都完善,财报披露是义务

/第二节 证券公司风险管理/

4、风险管理机制的相关要求
①建立估标准并进行风险控制
②建立逐日市等机制并进行报告
③建立力测试机制并实施
④选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制
⑤建立在各层级畅通的风险沟通机制
口诀:评、盯压风险,偏好相适应

5、证券公司流动性风险管理应遵循的原则
面性原则
慎性原则
见性原则
口诀:全预审

6、证券公司应持续符合的风险控制指标标准
险覆盖率不得低于100%
本杠杆率不得低于8%
动性覆盖率不得低于100%
稳定资金率不得低于100%
诀:风流静百杠八

/第三节 投资者适当性管理/

 7、投资者适当性管理原则
资者利益优先原则
勉尽责原则
观性原则
效性原则
异性原则
口诀:有客请(勤)头(投)茶(差)

8、普通投资者享有特别保护的规定
息告知
险警示
当性匹配
口诀:是(适)信封(风)

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