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11月证券法律法规真题考点:廉洁从业的有关规定

来源:证券法律法规学习笔记 2020年3月7日 字号

233网校为您整理2019年11月30日-12月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

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【真题考点】廉洁从业的有关规定

【考纲要求】了解

【所属章节】第三章 第五节

【考点解析】

证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。

证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。

【2019.11真题测试】

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列( )情形的,中国证监会应当从重处理。

I.协助他人向监管人员输送利益

II.连续或者多次违反该规定

III.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定

IV.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响

A.I、II

B.I、II、III、IIV

C.II、III

D.I、Ⅲ、IV

【正确答案】B

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