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原创证券从业口诀:《证券法律法规》从业人员、信息技术管理

来源:证券法律法规学习笔记 2020年7月14日 字号

证券从业法律法规相较基础知识来说,记忆量大,导致我们在备考时要么记不住,要么开始记住了过后又弄混。通过口诀可以帮助我们在初次记忆的时候就印象更加深刻,后续回忆起来也更不容易弄混。

大家也可以根据本文口诀的思路进行调整,找到更适合自己的

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/第五节 从业人员管理/

1、财务顾问主办人应具备的条件
①具有证券从业资格
②具备中国证监会规定的投资银行业务经历
③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
⑤未负有数额较大到期未清偿的
⑥最近24个月无违反诚信的不良记录
⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
⑨中国证监会规定的其他条件
口诀:有证无债有经历,机构同意有成绩,24无不良处分,36未处罚

2、资产管理业务投资经理应具备的条件
①依法得从业资格
②具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
③具备良好的诚信记录和职业操守
④最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚
口诀:取证诚信经验有3年,未被处罚满3年

3、证券期货经营机构及其工作人员违反规定,从重处理的情形
①直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
②连续或者多次违反《规定》
③涉及金额较大或者涉及人员较多
④产生恶劣社会影响
曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反《规定》
⑥中国证监会认定应当从重处理的其他情形
口诀:利益输送影响大,知法犯法多次犯

/第六节 证券公司信息技术管理/

4、信息技术合规与风险管理机制
①事
②事风险
③事评估
口诀:前中后,查监审

5、证券公司应急管理职责
信息技术管理部门,组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作,并负责信息系统的应急响应与恢复。
②各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发实践相关风险,开展业务影响分析,确定并实施重要业务恢复目标和恢复策略。
风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性,确保与公司整体风险管理策略保持一致。
口诀:信管制定演练与评估,业务部门管自己,风管部门站中立

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