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《证券市场基本法律法规》冲刺班课程讲义:证券市场基本法律法规(一)

来源:证券基本法律法规课程讲义 2020年1月13日 字号

233网校证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺班课程讲义,本节是对证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的讲解。

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王佳荣老师简介:

拥有10年经验的金融类培训老师。主讲课程有基础知识、法律法规、证券分析师,王老师实战经验丰富,且从事证券培训工作多年,擅长讲理论融入实践案例中引导性教学,讲课细致,主次分明,深受学员好评。

第1讲 证券市场基本法律法规(一)

第一节    证券市场的法律法规体系

本节考点

法的概念与特征

法律关系的概念、特征、种类与基本构成

证券市场法律法规体系的构成

考点1:法的概念与特征

(一)法的概念

法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的,反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志,以权利和义务为内容,以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。

(二)法的特征

1、法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性

2、法是由国家制定或认可的社会规范,具有国家意志性

3、法是以权利和义务为内容的社会规范

4、法是依靠国家强制力来保障实施的规范,具有国家强制性

考点2:法律关系的概念、特征、种类与基本构成

(一)法律关系的概念和特征

1、法律关系的概念

以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。

2、法律关系的特征

1)法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系:

2)法律关系是以权利和义务为内容的社会关系;

3)法律关系是法律主体之间的社会关系。

(二)法律关系的种类

分类依据

类别

按不同法律部门

宪法、民商事、行政、劳动、诉讼法律关系

按法律关系发生的方式

确认性法律关系、创设性法律关系

按法律主体在法律关系中的地位不同

横向法律关系、纵向法律关系

按法律关系的主体数量

双边法律关系、多边法律关系

按不同法律关系之间的因果关系

第一性法律关系、第二性法律关系

(三)法律关系的基本构成

1、法律关系主体

在法律关系中享有权利和承担义务的人。法律主体是法律关系的参加者,主要包括:自然人、组织、国家。

2、法律关系客体

法律关系主体的权利和义务所指向的对象,是法律关系产生和存在的前提,表现为一定利益的法律形式。实践中,法律关系客体包括:

1)物

2)人身、人格

3)精神成果

4)行为

3、法律关系的内容

法律意义上的权利:国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段。

法律意义上的义务:国家通过法律规定,要求义务主体应当为一定行为或不得为一定行为的约束手段。

考点3:证券市场法律法规体系的构成

我国证券市场法律法规体系,是以《中华人民共和国证券法》为核心,以规范证券市场的运行为目的,由相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及行业自律规则等构成的法律法规体系,为我国证券市场的健康运行提供了法治保障。

我国证券市场法律法规体系的主要层级:

1、法律

2、行政法规

3、部门规章

4、规范性文件

5、行业自律规则

(一)法律

法律:由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。

全国人民代表大会:制定和修改刑事、民事、国家机构的和其他的基本法律。

全国人民代表大会常务委员会:制定和修改除应当由全国人民代表大会制定的法律以外的其他法律。全国人民代表大会常务委员会所作的法律解释同法律具有同等效力。

证券市场的法律主要包括:

《证券法》 《公司法》 《证券投资基金法》

《刑法》    《信托法》 《物权法》

《合同法》 《担保法》《反洗钱法》

(二)行政法规

行政法规:国务院根据宪法规定的权限,为执行法律的规定或行使职权的需要,按照法定程序所制定的各类规范性法律文件。

证券市场的行政法规主要包括:

《证券公司监督管理条例》

《证券公司风险处置条例》

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

《证券交易所风险基金管理暂行办法》

《期货交易管理条例》

《企业债券管理条例》

(三)部门规章

由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构,中国证券监督管理委员会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构,根据法律和国务院的行政法规、决定、命令,在本部门的权限范围内制定的各类规范性法律文件。

证券市场的部门规章主要包括:

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》

《证券期货投资者适当性管理办法》

《证券投资基金管理公司管理办法》

《私募投资基金监督管理暂行办法》

《证券公司风险控制指标管理办法》

《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

(四)规范性文件

除部门规章以外的,由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并公布的,在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件。

证券市场的规范性文件主要包括:

《证券公司内部控制指引》

《证券公司治理准则》

《证券公司开立客户账户规范》

《证券账户非现场开户实施暂行办法》

(五)行业自律规则

由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。

1、证券交易所制定的自律规则

《上海证券交易所交易规则》《深圳证券交易所股票上市规则》

2、中国证券业协会制定的自律规则

《中国证券业协会会员管理办法》《发布证券研究报告执业规范》

3、中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则

《中国证券登记结算有限责任公司开户代理机构管理业务指南》

《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》

本节小结

第一节证券市场基本法律法规

1、法的概念与特征

2、法律关系的概念、特征、种类与基本构成

3、证券市场法律法规体系的构成

第二节 公司法

本节考点

1、法规概述

2、总论

3、有限责任公司

4、股份有限公司

5、董事、监事和高级管理人员的义务和责任

6、公司财务会计制度的基本要求和内容

7、公司合并、分立的种类及程序

8、高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念

9、法律责任

考点2:总论

公司:以营利为目的,由一个股东单独投资组建或者特定人数的股东联合投资组建,股东以其投资额为限对公司负责,公司以其全部财产对外承担民事责任的企业法人。

(一)公司的种类

分类依据

类别

股东人数和股份流动性

有限责任公司和股份有限公司

相互之间的组织关系

母公司与子公司、总公司与分公司

企业集团与成员企业

公司注册地

中国公司和外国公司

股份公司之股份是否在证券交易所挂牌交易

上市公司和非上市公司

公司是否有国有资本及其所占比重

国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司

我国《公司法》适用的公司有两种:

1、有限责任公司:由特定人数的股东所组成,股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任,公司以其全部资产对外承担民事责任的公司。

2、股份有限公司:由一定人数以上的股东组成,公司全部资本分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担责任,公司以其全部资产对外承担民事责任的企业法人。

有限责任公司和股份有限公司的主要区别:

1、股东人数:有限责任公司设立时股东不得超过50人;股份有限公司股东人数无上限;

2、股份流动性:有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见;股份有限公司的资本划分为等额股份,股份转让相对便捷、自由。

3、是否可以公开发行股份募集基金:股份有限公司可以公开发行股份募集资金;有限责任公司不可以。

两种公司的区别集中体现在融资方式和股份流动性上。

(二)公司的独立人格

公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权。

公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程,依法行使股东权利,不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。

(四)分公司和子公司的法律地位

1、分公司及其法律地位

分公司:在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。

分公司具有非独立性:

1、不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担;

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