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原创《证券基本法律法规》真题考点班课程讲义:公司法

来源:证券基本法律法规课程讲义 2020年2月3日 字号

233证券从业资格考试网提供李泽瑞老师《证券市场基本法律法规》真题考点班课程讲义,本节是对证券从业资格考试《公司法》的讲解。免费试听证券从业李泽瑞老师真题考点班课程>>

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真题考点

第1讲 证券市场的法律法规体系

李泽瑞老师简介:

经济学硕士、金融培训高级讲师。李老师从事考证培训工作多年,教学经验丰富,讲课通俗易懂,能够精准把握考试方向,抓住考试,帮助学员快速通过考试。

第二节    公司法

【1】设立股份有限公司,应当由( )向公司登记机关申请设立登记。

A.公司法人       B.董事会

C.股东           D.委托代理人

【233网校答案】B

【233网校解析】考察股份有限公司的设立程序。

董事会应于创立大会结束后30日内,向公司登记机关报送相关文件,申请设立登记以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的,还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。

【2】董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过( )年。

A.5

B.3

C.2

D.4

【233网校答案】B

【233网校解析】

董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过3年。

【3】公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经股东会上( )以上表决权的股东通过。

A.1/10

B.1/2

C.2/3

D.2/5

【233网校答案】C

【233网校解析】

公司合并、分立、解散或者变更公司形式、增加或减少注册资本、修改公司章程的决议,必须经股东会上2/3以上表决权的股东通过。

【4】清算组在清理公司财产、编制资产负债和财产清单后,应当制定清算方案,下列机构有权确认清算方案的有( )。

I.股东会

II.股东大会

III.董事会

IV.人民法院

A.I、II、III   B.I、II、IV

C.II、III、IV D.I、III、IV

【233网校答案】B

【233网校解析】考察股东会、董事会的职权。

董事会负责制订公司的年度财务预算方案、决算方案、公司的利润分配方案和弥补亏损方案、公司增加或减少注册资本以及发行公司债券的方案、公司合并、分立、解散或变更公司形式的方案。

【5】下列关于股份有限公司股票转让的说法,正确的是( )。

A.不记名股票,以股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

B.股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易场所进行进行

C.记名股票遗失或者灭失,股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效,公司应当向股东补发股票

D.记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力

【233网校答案】C

【233网校解析】

记名股票,以股东以背书方式或法律、行政法规规定的其他方式转让。A错误;

不记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。D错误;

股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易场所进行进行或者按照国务院规定的其他方式进行。B错误。

【6】设立股份有限公司,应当有( )为发起人,其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

A.1人以上100人以下

B.2人以上200人以下

C.1人以上200人以下

D.2人以上100人以下

【233网校答案】B

【233网校解析】考察股份有限公司的设立条件。

设立股份有限公司,应当有2—200人为发起人,其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

【7】自股东会会议决议通过之日起( )日内,股东与公司不能达成股权收购协议 的,股东可以自股东会会议决议通过之日起( )日内向人民法院提起诉讼。

A.30,60

B.30,90

C.30,45

D.60,90

【233网校答案】D

【233网校解析】考察有限责任公司股权转让的相关规定。

自股东会会议决议通过之日起60日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

【8】关于上市公司组织机构的特别规定,说法错误的是( )。

A.上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 以及公司股东资料的管理,办理信息披露事务等事宜

B.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30% 的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

C.出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的,应将该事项提交上市公司股东大会审议

D.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事2/3通过

【233网校答案】D

【233网校解析】考察上市公司组织机构的特别规定。

董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

【9】下列选项中,属于控股股东的有( )。

I.出资额占有限责任公司资本总额50%以上的股东

II.持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东

III.出资额的比例虽然不足50%,但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东

IV.持有股份的比例虽然不足50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东

A.I、II       B.I、II、IV

C.I、II、III、IV  D.III、IV

【233网校答案】C

【233网校解析】考察控股股东的概念。

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;或者出资额或持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

【10】违反《公司法》规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以( )的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.5万元以上50万元以下

【233网校答案】D

【233网校解析】考察另立会计账簿的法律责任。

违反《公司法》规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。

【11】股份有限公司的股份发行应遵循的原则不包括( )。

A.公平

B.公正

C.公开

D.同股同价

【233网校答案】C

【233网校解析】股份有限公司的股份发行应遵循公平、公正、同股同价的原则。

【12】有限责任公司董事会,其成员的个数可以为( )。

A.1

B.2

C.5

D.15

【233网校答案】C

【233网校解析】本题考查股东会的职权。

有限责任公司设董事会,其成员为三人至十三人。

【13】( ),即设立公司时,公司首次发行的股份由发起人全部认足,而不再向社会公众公开募集。

A.发起设立

B.募集设立

C.公开设立

D.封闭设立

【233网校答案】A

【233网校解析】本题考查股份有限公司的设立。

发起设立,即设立公司时,公司首次发行的股份由发起人全部认足,而不再向社会公众公开募集。

【14】公司的设立登记中,公司设立人首先应当向其( )提出申请。

A.所在地法院

B.所在地民政部

C.所在地人民政府

D.所在地工商行政管理机关

【233网校答案】D

【233网校解析】本题考查公司设立登记的要求。

公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。

【15】为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益,公司法规定,公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经( )决议。

A.董事会       B.监事会

C.股东大会     D.经理大会

【233网校答案】C

【233网校解析】本题考查公司对外担保的规定。

为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益,公司法规定,公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。

【16】瑞莲公司是一家从事家具贸易的有限责任公司,注册地在北京,股东为张某、刘某、姜某、方某四人。公司成立两年后,拟设立分公司或子公司以开拓市场。对此,下列哪一表述是正确的?( )

A.在北京市设立分公司,不必申领分公司营业执照

B.在北京市以外设立分公司,须经登记并领取营业执照,且须独立承担民事责任

C.在北京市以外设立分公司,其负责人只能由张某、刘某、姜某、方某中的一人担任

D.在北京市以外设立子公司,即使是全资子公司亦须独立承担民事责任

【233网校答案】D

【233网校解析】选项A、B错误。公司设立分公司,应当向公司登记机关申请登记,领取营业执照。分公司不具有法人资格,其民事责任由公司承担。分公司因不具备民事主体资格,因此不能独立承担民事责任。

选项C错误。对于分公司的负责人,《公司法》及其司法解释中并未作出限制性的规定,应由该公司自行决定。

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