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真题考点
第1讲 证券市场的法律法规体系
李泽瑞老师简介：
经济学硕士、金融培训高级讲师。李老师从事考证培训工作多年，教学经验丰富，讲课通俗易懂，能够精准把握考试方向，抓住考试，帮助学员快速通过考试。
第一章 证券市场基本法律法规
第一节 证券市场基本法律法规
第二节 公司法
第三节 合伙企业法
第四节 证券法
第五节 证券投资基金法
第六节 期货交易管理条例
第七节 证券公司监督管理条例
第一节 证券市场基本法律法规
【1】证券市场的法律是由（ ）制定并颁布的法律。
A．国务院 B．自律性组织
C．证券监管部门 D．全国人大或全国人大常委会
【233网校答案】D
【233网校解析】
本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。
证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。
【2】我国证券市场的法律、法规分为（ ）个层次。
A．2 B．3
C．4 D．5
【233网校答案】D
【233网校解析】我国证券市场法律法规体系的主要层级：
1、法律
2、行政法规
3、部门规章
4、规范性文件
5、行业自律规则
【3】下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（ ）。
A．《证券发行与承销管理办法》 B．《首次公开发行股票并上市管理办法》
C．《证券公司监督管理条例》 D．《上市公司信息披露管理办法》
【233网校答案】C
【233网校解析】证券市场的行政法规主要包括：
《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
《证券交易所风险基金管理暂行办法》
《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》
【注意】
《证券账户非现场开户实施暂行办法》属于规范性文件。
【4】下列选项中属于行政法规的是（ ）。
I.《中华人民共和国公司登记管理条例》
II.《证券公司监督管理条例》
III.《证券公司风险处置条例》
IV.《证券市场禁入规定》
A．II、III、IV B．I、IV C．I、II、III D．I、II、III、IV
【233网校答案】C
【233网校解析】
IV选项《证券市场禁入规定》发布机关是中国证券监督管理委员会，属于部门规章。
【5】下列选项中，属于行业自律性规则的是（ ）。
I.《证券质押登记业务实施细则》
II.《反洗钱法》
III.《证券业从业人员执业行为准则》
IV.《上海证券交易所股票上市规则》
A．I、II B．I、III、IV C．I、II、III D．II、III
【233网校答案】B
【233网校解析】行业自律规则是由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。包括：
1、证券交易所制定的自律规则
2、中国证券业协会制定的自律规则
3、中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则
II选项，《反洗钱法》属于法律，所以排除。
【6】我国证券市场法律法规体系的核心是（ ）。
I.《公司法》
II.《刑法》
III.《证券法》
IV.《物权法》
A．I、II B．I、III C．I、III、IV D．III、IV
【233网校答案】B
【233网校解析】
我国证券市场法律法规体系的核心是《公司法》、《证券法》（即“两法”）。
【7】按不同法律关系之间的因果关系划分，法律关系可分为（ ）。
A．宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系 B．第一性法律关系、第二性法律关系
C．横向法律关系、纵向法律关系 D．双边法律关系、多边法律关系
【233网校答案】B
【233网校解析】考察法律关系的分类。
按不同法律关系之间的因果关系划分为第一性、第二性法律关系；
按法律关系的主体数量划分为双边、多边法律关系；
按法律主体在法律关系中的地位不同划分为横向、纵向法律关系；
按法律关系发生的方式划分为确认性、创设性法律关系；
按不同法律部门划分宪法、民商事、行政、劳动、诉讼法律关系。
【8】在法律关系的客体中，生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体是（ ）。
A．人格
B．人身
C．天然物
D．生产物
【233网校答案】B
【233网校解析】考察法律关系的客体。
人身与人格分别对应以物质形态表现的人体及各个生理器官，以及以抽象形态表现的人的精神利益。
人身：生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体；
人格：姓名权、名誉权、荣誉权等权利所指向的客体。
【9】国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段是指（ ）。
A．社会意义上的权利 B．社会意义上的义务
C．法律意义上的权利 D．法律意义上的义务
【233网校答案】C
【233网校解析】考察法律关系的内容。
法律意义上的权利：国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段。
法律意义上的义务：国家通过法律规定，要求义务主体应当为一定行为或不得为一定行为的约束手段。
【10】法律关系的主体包括（ ）。
I.自然人
II.组织
III.国家
IV.智力成果
A．I、II、III B．II、III、IV C．I、II、IV D．I、III、IV
【233网校答案】A
【233网校解析】考察法律关系的主体。
法律关系的主体是在法律关系中享有权利和承担义务的人。
法律主体是法律关系的参加者，主要包括三类：
1）自然人 2）组织 3）国家
法律关系的客体包括：
1）物 2）人身、人格 3）精神成果 4）行为
IV选项，智力成果属于客体。
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