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11月证券法律法规真题考点:设立期货公司的具体条件

来源:证券法律法规学习笔记 2020年4月1日 字号

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【真题考点】设立期货公司的具体条件

【考纲要求】了解

【所属章节】第三章 第六节

【考点解析】

根据《期货交易管理条例》第十六条规定,申请设立期货公司,应当符合

《公司法》的规定,并具备下列条件:

(1)注册资本最低限额为人民币3000万元;

(2)董事、监事、高级管理人员具备任职条件,从业人员具有期货从业资格;

(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;

(5)有合格的经营场所和业务设施;

(6)有健全的风险管理和内部控制制度;

(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司

经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。

【2019.11真题测试】

下列关于设立期货公司的说法,错误的有( )

Ⅰ.证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最高限额

Ⅱ.注册资本可以是认缴资本

Ⅲ. 股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币资产出资

Ⅳ.期货公司货币出资比例不得低于 80%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【正确答案】A

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