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11月证券法律法规真题考点:证券经纪业务营销人员执业行为的禁止性规定

来源:证券法律法规学习笔记 2020年3月15日 字号

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【真题考点】证券经纪业务营销人员执业行为的禁止性规定

【考纲要求】掌握

【所属章节】第二章第五节

【考点解析】

证券经纪业务营销人员执业行为的禁止性规定。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。

根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有下列行为:

(1)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、査询等事宜;

(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;

(3)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖

的损失作出承诺;

(4)釆取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;

(5)泄露客户的商业秘密或者个人隐私;

(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;

(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;

(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;

(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

根据《证券经纪人执业规范(试行)》,证券经纪人应在《证券经纪人管理暂行规定》和所服务证券公司授权的范围内执业,除不得有《证券经纪人管理暂行规定》禁止的行为外,也不得有以下行为:

(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户或他人签订任何合同、协议;

(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字;

(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财物;

(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;

(5)违背职业道德的其他行为。

【2019.11真题测试】

证券经纪人的禁止行为有( )。

I 泄露客户商业秘密

Il提供虚假信息

Ill与客户约定分享投资收益

IV 为客户之间融资提供中介、担保

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

【正确答案】A

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