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原创证券从业《法律法规》易错题讲解—证券公司业务规范

来源:证券法律法规学习笔记 2020年7月14日 字号

证券法律法规的题目比较偏记忆,所以考试时经常会考得比较细,一旦看书时没有学仔细,一个不小心就掉进“坑”里去了,所以大家做题时务必小心细致。知识点都是一通百通,做题时不要只记答案还要记原理。

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1、证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实施集体决策,应当制定包销决策的具体规则,明确以下(    )内容

Ⅰ、参与决策的人员

Ⅱ、决策流程

Ⅲ、表决机制

Ⅳ、发行价格确定

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行集体决策,以现场通讯、书面表决等方式对包销事宜作出决议。证券公司应当制定包销决策的具体规则,明确参与决策的人员、决策流程和表决机制等内容

2、在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或者权证等证券的,证券登记结算公司按照公司(     )的实际余额记增红股或配发权证。

A.信用交易证券交收账户

B.信用交易资金交收账户

C.融券专用证券账户

D.客户信用交易担保证券账户

参考答案:D
参考解析:证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的,应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内,并相应变更客户信用证券账户的明细数据

3、下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法,正确的是(       )。

A.至少有 5 名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格

B.有 20 名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

D.有 1 亿元人民币以上的注册资本

参考答案:C
参考解析:申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:

(1)单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格;

(2)有100万元人民币以上的注册资本;

(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;

(4)有公司章程;

(5)有健全的内部管理制度;

(6)具备中国证监会要求的其他条件。

符合设立条件的证券投资咨询机构,由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证,从事证券投资咨询业务。

4、证券公司(    )负责制订融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度。

A、业务执行部门

B、业务决策机构

C、分支机构

D、董事会

参考答案:A
参考解析:①董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。

②业务决策机构由有关高管及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程。

③证券公司业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制订融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度。

④业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本。

5、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管(    )。

Ⅰ、财务部门

Ⅱ、风险监控部门

Ⅲ、计算机管理中心

Ⅳ、业务稽核部门

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:融资融券业务管理的基本原则:

①合法合规性原则。证券公司开展融资融券业务,应当遵守法律法规和准则的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户合法权益。

②集中管理原则。证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理

③业务隔离原则。证券公司应当健全业务隔离制度,融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约,各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责,负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位,分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。

④了解客户原则。证券公司开展融资融券业务应加强客户适当性管理,充分了解客户,不得诱导不适当的客户开展融资融券业务。

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