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原创证券从业口诀:《证券法律法规》—基金法、期货交易法篇

来源:证券法律法规学习笔记 2020年7月6日 字号

证券从业法律法规相较基础知识来说,记忆量大,导致我们在备考时要么记不住,要么开始记住了过后又弄混。通过口诀可以帮助我们在初次记忆的时候就印象更加深刻,后续回忆起来也更不容易弄混。

大家也可以根据本文口诀的思路进行调整,找到更适合自己的

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/第五节 证券投资基金法/

1、基金份额持有人的权利
①分享基金财产收益
②参与分配清算后的剩余基金财产;
③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;
⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
⑦公募基金份额持有人有权阅或者复制公开披露的基金信息资料;非公开募集基金的基金份额持有人有权对涉及自身利益的情况,阅基金的财务会计账簿等财务资料
口诀:分享收益有剩余,转让赎回开大会,诉讼查账查资料

2、基金份额持有人大会的职权
①决定基金扩募或者延长基金合同期限
②决定修改基金合同的重要内容或提前终止基金合同;
③决定基金管理、基金托管人
④决定整基金管理人、基金托管人的报酬标准。
口诀:改期限、改内容、选二人、调报酬

3、基金财产债权债务独立性的意义
①有利于维护基金财产的独立性;
②有利于保障基金财产的安全
③有利于保护基金份额持有人的合法权益;
④有利于护基金财产的定运作,提高基金的运作效率。
口诀:安全合法,独立维稳

/第六节 期货交易管理条例/

4、期货交易所内控制度
保证金制度;
②当日无负债结算制度;
涨跌停板制度;
④持仓限额和大户持仓报告制度
⑤风险准备金制度;
⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。
口诀:保证无负债,持仓有限额,涨跌有准备

5、市场异常情况的处理及报告机制
①提高保证金;
整涨跌停板幅度
制会员或者客户的最大持仓量;
④暂时交易
⑤采取其他紧急措施。
口诀:高保证、调幅度、限持仓、停交易

6、期货交易规则
①保证交易制度;
②当日负债结算制度;
③强行仓制度;
④涨跌停制度;
⑤强制减仓制度。
口诀:今(金)无板,强平减仓

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