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11月证券法律法规真题考点:公开发行的定义

来源:证券法律法规学习笔记 2020年4月24日 字号

233网校为您整理2019年11月30日-12月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

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【真题考点】公开发行的定义

【考纲要求】掌握

【所属章节】第一章 第四节

【考点解析】

《中华人民共和国证券法》第十条规定,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的,为公开发行:(1)向不特定对象发行证券的。(2)向特定对象发行证券累计超过200人的。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

【2019.11真题测试】

在证券发行行为中,符合三公原则的做法有( )。

Ⅰ.非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

Ⅱ.发行人将公司发行前信息告知现有所有股东

Ⅲ.向不超过200人的不特定对象发行证券,必须经过中国证监会审核

Ⅳ.公开发行证券,报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,可以视情况突破法律、行政法规规定的条件

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B

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