233网校为您整理2019年11月30日-12月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点，为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点，老师带你突破60分>>
【真题考点】公开发行的定义
【考纲要求】掌握
【所属章节】第一章 第四节
【考点解析】
《中华人民共和国证券法》第十条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行:(1)向不特定对象发行证券的。(2)向特定对象发行证券累计超过200人的。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
【2019.11真题测试】
在证券发行行为中，符合三公原则的做法有( )。
Ⅰ.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
Ⅱ.发行人将公司发行前信息告知现有所有股东
Ⅲ.向不超过200人的不特定对象发行证券，必须经过中国证监会审核
Ⅳ.公开发行证券，报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，可以视情况突破法律、行政法规规定的条件
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
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