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11月证券法律法规真题考点:投资者适当性管理

来源:证券法律法规学习笔记 2020年4月22日 字号

233网校为您整理2019年11月30日-12月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

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【真题考点】投资者适当性管理

【考纲要求】熟悉

【所属章节】第二章 第三节

【考点解析】

证券公司在柜台市场开展业务,应当按照法律、行政法规、中国证监会规定、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度,做好投资者准入、投资者教育等工作,不得诱导投资者参与与其风险承受能力不相适应的交易。

(1)了解客户

参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前,应当釆取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。

(2)风险揭示

证券公司进行基础金融产品柜台交易,应当遵守销售、交易基础金融产品的有关规定。

证券公司进行金融衍生产品柜台交易,应当向非金融机构投资者客观、全面地介绍该项交易的性质、风险收益特征及相关基础金融资产的状况,充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间是否存在关联关系等可能影响投资者决策的信息。

(3)私募产品持有人数量管理

证券公司应当釆取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定。《证券投资基金法》规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200

【2019.11真题测试】

证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有(  )。

I、证券公司按照法律法规,行业自律规则等建设投资者适当管理制度

II、证券公司在进行柜台交易前,了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况

III、证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定

Ⅳ、证券公司进行金融衍生品柜台交易,向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

A.I、II、Ⅳ

B.I、II、III、Ⅳ

C.I、II、III

D.III、Ⅳ

参考答案:B

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