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11月证券法律法规真题考点:内幕信息的定义

来源:证券法律法规学习笔记 2020年4月20日 字号

233网校为您整理2019年11月30日-12月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

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【真题考点】内幕信息的定义

【考纲要求】掌握

【所属章节】第四章 第二节

【考点解析】

对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。

依据《证券法》第六十七条和第七十五条的规定,下列信息皆属内幕信息:

(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化;

(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;

(3)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;

(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;

(5)公司发生重大亏损或者重大损失;

(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

(7)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动;

(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;

(9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;

(10)涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;

(11)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调査,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;

(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项;

(13)公司分配股利或者增资的计划;

(14)公司股权结构的重大变化;

(15)公司债务担保的重大变更;

(16)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;

(17)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;

(18)上市公司收购的有关方案;

(19)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

【2019.11真题测试】

下列尚未公开的信息中,(   )属于内幕信息。

Ⅰ上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同

Ⅱ持有公司3%股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生变动

Ⅲ上市公司发生重大损失

Ⅳ某上市公司做出与另一公司合并的决定,且合并后将取得在行业内的垄断地位

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】C

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