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11月证券法律法规真题考点:主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要业务类别

来源:证券法律法规学习笔记 2020年4月12日 字号

233网校为您整理2019年11月30日-12月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

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【真题考点】主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要业务类别

【考纲要求】掌握

【所属章节】第三章 第八节

【考点解析】

根据《业务规则》等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部

分或全部业务的证券公司:

(1)推荐业务:推荐申请挂牌公司股票挂牌,持续督导挂牌公司,为挂牌 公司股票发行、并购重组等提供相关服务;

(2)经纪业务:代理开立证券账户、代理买卖股票等业务;

(3)做市业务;

(4)全国股份转让系统公司规定的其他业务。

从事第(1)项业务的,应当具有证券承销与保荐业务资格;从事第(2) 项业务的,应当具有证券经纪业务资格;从事第(3)项业务的,应当具有证券 自营业务资格。

根据《管理细则》等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前, 应当向全国股份转让系统公司申请备案,成为主办券商。

未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统开展相关业务。

【2019.11真题测试】

在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商,应当具备( )。

A.证券投资咨询业务资格

B.证券经纪业务资格

C.证券自营业务资格

D.证券承销与保荐业务资格

【正确答案】D

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