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11月证券法律法规真题考点:虚假陈述或者信息误导的法律责任

来源:证券法律法规学习笔记 2020年4月5日 字号

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【真题考点】虚假陈述或者信息误导的法律责任

【考纲要求】掌握

【所属章节】第四章 第二节

【考点解析】

根据《证券法》第二百零七条的规定,在证券交易活动中作出虚假陈述或 者信息误导的,责令改正,处以3万元以上20万元以下的罚款;属于国家工作 人员的,还应当依法给予行政处分。

根据《证券法》第二百二十三条的规定,证券服务机构未勤勉尽责,所制 作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务 收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚 款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销证券从业资格, 并处以3万元以上10万元以下的罚款。

【2019.11真题测试】

下列关于证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导性陈述的说法,错误的是:(  )

A.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的人员属于国家工作人员的,责令改正并处以罚款后,可以处以行政处分

B.在证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的 文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销证券从业资格,并处相应罚款

C.在证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的 文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处相应罚款

D.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以3万元以上20万元以下的罚款

【正确答案】B

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