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11月证券法律法规真题考点:证券服务机构出具的文件虚假记载的法律责任

来源:证券法律法规学习笔记 2020年3月22日 字号

233网校为您整理2019年11月30日-12月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

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【真题考点】证券服务机构出具的文件虚假记载的法律责任

【考纲要求】熟悉

【所属章节】第一章 第二节

【考点解析】

根据《证券投资基金法》第一百零六条及第一百四十三条的规定,律师事务所、会计师事务所接受基金管理人、基金托管人的委托,为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下罚款。

【2019.11真题测试】

证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的( )进行核查和验证

I真实性    Ⅱ准确性    Ⅲ完整性     Ⅳ公开性

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、 Ⅱ、

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】C

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