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原创2020证券从业《法律法规》新增考点:行业文化与职业道德

摘要:行业文化、职业道德与从业人员行为规范是证券从业《法律法规》增设的一章,这章内容将原教材第二章第五节从业人员管理进行了改写和扩充。本文总结了这章新增加进来的考点。

1、行业文化建设的重要意义【新增】

①健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本

②健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求

③健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障

④健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手

2、行业的文化理念【新增】

“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现,是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。其中,合规是底线,诚信是义务,专业是特色,稳健是保证。

3、行业文化建设的基本要求【新增】

①坚持依法合规,筑牢发展基础;

②坚持诚实守信,恪守职业操守;

③坚持专业精神,提升服务能力;

④坚持稳健经营,促进健康发展;

⑤坚持廉洁自律,弘扬清风正气;

⑥牢记社会责任,展现良好形象。

4、廉洁从业的内控机制【新增】

制度建设

证券期货经营机构应当制度具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制。

人员管理

董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。

②证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人各级负责人应加强对所属部分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理,在职责范围内承担相应管理责任

③证券经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标,廉洁运营承担责任

监事会或者监事对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督

证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督,定期或者不定期开展廉洁从业内部检查。

财经纪律

①强化财经纪律,杜绝账外账;

②制定合理完善的公司营销制度,明确可列入营销费用的具体事项、内容、标准、额度等;

③加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理。

信息保密及利益冲突

①加强保密信息的管理;

②完善利益冲突识别和管理机制,明确利益冲突的审查机制、处理原则和方法。

5、廉洁从业的要求【新增】

(1)禁止性行为

①融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务禁止性行为;

②证券经纪业务及其他销售产品或者服务中禁止性行为;

③证券投资咨询业务禁止性行为;

④其他业务禁止性行为

此类禁止性行为考试时通常可根据常识进行判断,教材为情形列举,本文不再一一列举,大家可以直接看课程或老师讲义,有教材也可以看教材。

(2)报告义务

证券期货经营机构应当与每年4月30日前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

报告对象

情形

补充

中国证监会有关派出机构

(5个工作日内)

①证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反规定行为的

②证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的

③证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的;

④证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定纪检监察部司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的。

出现第①项情形的,同时报告纪检监察部;

出现第①②③项情形且涉嫌犯罪的,相关部门应该依法移送监察、司法机关

证券业协会

(10个工作日内)

①证券经营机构发现其工作人员违反《细则》规定,且进行内部追责的;

②证券经营机构及其工作人员发现协会工作人员存在利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的;

证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定纪检监察部司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的。


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