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2024年基金从业《私募股权投资基金》章节题练习:第四章股权投资基金的募集与设立

来源:233网校 2024-04-25 00:17:16 字号

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2024年基金从业《私募股权》章节练习题

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今日练习的章节为:第四章股权投资基金的募集与设立

以下关于基金自行募集和委托募集的说法,正确的是()。

A. 委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作,无须支付服务费

B. 采用自行募集方式募集,基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金,又可以销售其他基金管理人的产品

C. 采用委托募集方式募集,可以委托期货公司、保险机构、证券投资咨询机构等

D. 采用委托募集方式募集,基金管理人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金销售协议

参考答案:C
参考解析:

A项,委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作,并支付相应服务费或者“通道费”;B项,如拟采用自行募集方式募集,基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金,不可以销售其他基金管理人的产品,即不允许基金管理人的代销行为;D项,如拟采用委托募集方式募集,基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。

有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是()。

A. 募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品

B. 募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行

C. 募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,则可以免除履行风险提醒义务

D. 募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行

参考答案:D
参考解析:

募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任。

对于合伙型基金,除法律另有规定的特殊情形外,有限合伙企业应由2个以上50个以下合伙人设立,且有限合伙企业至少应当有( )个普通合伙人。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 五

参考答案:A
参考解析:

对于合伙型基金,除法律另有规定的特殊情形外,有限合伙企业应由2个以上50个以下合伙人设立,且有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。

缴款安排:在股权投资基金中,承诺的投入资金通常并非一次性汇入基金账户,目前通行的惯例是在需要进行投资时,由(  )向基金投资者提出缴款要求。

A. 基金托管人

B. 原始股东

C. 基金管理人

D. 董事会

参考答案:C
参考解析:

在股权投资基金中,承诺的入资金通常并非一次性汇入基金账户,目前通行的惯例是在需要进行投资时,由基金管理人向基金投资者提出缴款要求(Capital Call)。

以下单位或个人拟向某私募基金投资100万元,在合格投资者确认环节不能被认定为合格投资者的是()。

A. 净资产为1400万元的生产性企业

B. 最近3年个人年均收入为60万元的某企业高管

C. 名下有价值500万元房产一套的某知名大学全日制研究生

D. 持有市值350万元股票的退休工人老徐

参考答案:C
参考解析:

股权投资基金要求投资者投资单只股权投资基金的金额不低于100万元,而且符合下列条件:(1)净资产不低于1000万元的单位;(2)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。上述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等,不包括房产。

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