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2024年基金从业《法律法规》章节题练习:第二十六章 基金管理人的合规管理

来源:233网校 2024-05-04 00:52:49 字号

2024年5月12日基金从业资格考试在即,基金学霸君给各位同学整理了基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》各章节重要考点的练习试题,希望可以以帮助大家巩固知识点!基金从业考试不难,但是也需要我们认真对待!

2024年基金从业《法律法规》章节练习题

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今日练习的章节为:第二十六章 基金管理人的合规管理

1-基金管理人合规管理的基本原则不包括()。

A. 成熟性原则

B. 协调性原则

C. 独立性原则

D. 客观性原则

参考答案:A
参考解析:基金管理人合规管理的基本原则有:①独立性原则;②客观性原则;③公正性原则;④专业性原则;⑤协调性原则。

2-下列关于合规管理的概念,说法有误的是()。

A. 合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为

B. 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例

C. 合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

D. 所谓“合规”,与“违规”相对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

参考答案:B
参考解析:合规管理的规则包括:①立法机关和证监会发布的基本法律规则;②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。B项表述不全面。

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗,体现了合规管理的()。

A. 独立性原则

B. 公正性原则

C. 专业性原则

D. 协调性原则

参考答案:D
参考解析:【协调性原则】是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。

合规管理中,基金管理人应当遵守的相关规则不包括()。

A. 立法机关和证监会发布的基本法律规则

B. 公司章程所制定的各种法规

C. 公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德

D. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例

参考答案:B
参考解析:合规管理中,基金管理人应当遵守的相关规则包括:①立法机关和证监会发布的基本法律规则;②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;③公司章程以及企业的各种内部规章制度(故B项不正确)以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的()。

A. 独立性原则 

B. 客观性原则 

C. 专业性原则 

D. 协调性原则 

参考答案:C
参考解析:合规管理的【专业性原则】是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

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