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2024年基金从业《法律法规》章节题练习:第二十五章 基金管理人的内部控制

来源:233网校 2024-05-03 00:51:39 字号

2024年5月12日基金从业资格考试在即,基金学霸君给各位同学整理了基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》各章节重要考点的练习试题,希望可以以帮助大家巩固知识点!基金从业考试不难,但是也需要我们认真对待!

2024年基金从业《法律法规》章节练习题

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今日练习的章节为:第二十五章 基金管理人的内部控制

1-基金持有人与基金管理人之间的关系是(  )。

A. 委托关系

B. 信托关系

C. 代理关系

D. 雇佣关系

参考答案:B
参考解析:基金持有人与基金管理人之间是【信托关系】,基金管理人和基金托管人应该按照有关法律法规和基金合同中的约定,履行受托职责。

2-基金管理人的(  )是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A. 内部控制

B. 外部控制

C. 直接控制

D. 间接控制

参考答案:A
参考解析:基金管理人的【内部控制】是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

3-根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动时,应当遵循的原则有( )。

Ⅰ 自愿

Ⅱ 公正

Ⅲ 公平

Ⅳ 诚实信用

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动时,应当遵循【自愿、公平、诚实信用】的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。

4-下列说法有误的是( )。

A. 信息不对称是市场存在的基础

B. 基金持有人与基金管理人之间是信托关系

C. 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

D. 基金管理人、基金托管人可以将基金财产归入其固有财产

参考答案:D
参考解析:基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。故D项说法错误

5-基金管理人的( )是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构。

A. 内部环境

B. 目标设定

C. 事项结构

D. 风险评估

参考答案:A
参考解析:基金管理人【内部环境】是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是经理层的风险偏好。

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