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1、下列关于证券交易所的说法,错误的是( )。
A.证券交易所属于基金自律组织
B.证券交易所以营利为目的
C.证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施
D.证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的监控职责
2、基金管理人运用固有资金进行基金投资,应在基金季度报告中履行相关披露义务,披露事项包括( )。
Ⅰ.投资标的
Ⅱ.投资日期
Ⅲ.适用费率
Ⅳ.交易金额
A Ⅰ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、在基金临时信息披露时,信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )日内编辑并披露临时报告书。
A 5
B 2
C 3
D 1
4、封闭式基金份额上市交易,应当符合的条件不包括()。
A.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
B.基金合同期限为3年以上
C.基金募集金额不低于2亿元人民币
D.基金份额持有人不少于1000人
5、基金管理公司的机构设置原则包括( )。
Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则
Ⅱ.授权清晰原则
Ⅲ.适时性原则
Ⅳ.指导性原则
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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