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2021年证券从业《法律法规》巩固练习模拟试题十二

来源:233网校 2021-11-12 00:00:00 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》巩固练习模拟试题及答案

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1、《期货交易管理条例》规定,期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时,国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起( )日内作出批准或者不批准的决定。期货公司办理变更业务范围的事项时,国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起( )个月内作出批准或者不批准的决定。

A. 20;1

B. 60;2

C. 20;2

D. 40;1

参考答案:C

参考解析:根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:

(1)合并、分立、停业、解散或者破产;

(2)变更业务范围;

(3)变更注册资本且调整股权结构;

(4)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;

(5)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

上述第(3)项、第(5)项所列事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定;上述所列其他事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

2、《期货交易管理条例》规定,一家内地私营企业不得违规使用( )资金进行期货交易。

A. 自有

B. 短期经营

C. 营运

D. 信贷

参考答案:D

参考解析:本题考查《期货交易管理条例》的规定,任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。

3、根据《期货交易管理条例》,客户可以通过( )向期货公司下达交易指令。

Ⅰ.书面方式

Ⅱ.电话方式

Ⅲ.口头方式

Ⅳ.互联网方式

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C

参考解析:客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。

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