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2021年证券从业《法律法规》巩固练习模拟试题十一

来源:233网校 2021-11-11 00:00:00 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》巩固练习模拟试题及答案

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1、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东必须报经()批准。

A. 中国人民银行

B. 中国证券业协会

C. 证券公司董事会

D. 国务院证券监督管理机构

参考答案:D

参考解析:根据《证券投资基金法》第十四条及第一百一十九条的规定,基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

2、基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定,未对基金财产实行分别管理或者分账保管,责令改

正,处( )的罚款。

A. 5万元以上30万元以下

B. 5万元以上50万元以下

C. 3万元以上10万元以下

D. 10万元以上100万元以下

参考答案:B

参考解析:基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定,未对基金财产实行分别管理或者分账保管,责令改正,处5万元以上50万元以下的罚款。

3、下列关于非公开募集基金的做法中,错误的有( )。

Ⅰ.向合格投资者之外的单位和个人募集资金

Ⅱ.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介

Ⅲ.采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介

Ⅳ.向合格投资者宣传推介

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析:非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。

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