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2021年证券从业《法律法规》巩固练习模拟试题十

来源:233网校 2021-11-10 00:00:00 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》巩固练习模拟试题及答案

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1、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国基金业协会应当自收齐登记材料之日起( )个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

参考答案:C

参考解析:本题考查非公开募集资金管理人的登记。私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

2、基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的,责令改正,处(  )罚款。

A. 10万元以上100万元以下

B. 20万元以上100万元以下

C. 30万元以上100万元以下

D. 40万元以上100万元以下

参考答案:A

参考解析:本题考查《证券投资基金法》第一百零二条及第一百四十条的规定。基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的,责令改正,处10万元以上100万元以下罚款。

3、下列有关封闭式和开放式基金的区别,正确的是()。

Ⅰ、存续期限不同

Ⅱ、基金规模不同

Ⅲ、基金投资策略不同

Ⅳ、基金份额交易方式不同

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:本题考查封闭式基金与开放式基金的区别。二者区别在于:(1)存续期限不同。(2)申购和赎回份额的限制不同。(3)基金规模不同。(4)基金份额交易方式不同。(5)基金投资策略不同。 

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