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2021年证券从业资格法律法规每日一练(1月15日)

来源:233网校 2021-01-15 00:00:01 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(1月15日)

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1、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。

Ⅰ人员

Ⅱ账户

Ⅲ信息

Ⅳ资金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案:A
参考解析:证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。

2、证券公司证券自营投资品种包括()。

Ⅰ已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券

Ⅱ已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

Ⅲ已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

Ⅳ已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券;

②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券;

③已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券,已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票;

④已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券;

⑤经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

3、下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的有()。

Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

本题考查损害客户利益的欺诈行为。

根据《证券法》(2019年修正)第五十七条,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:

(1)违背客户的委托为其买卖证券,Ⅰ项符合题意;

(2)不在规定时间内向客户提供交易的确认文件,Ⅱ项不符合题意;

(3)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券,Ⅳ项符合题意;

(4)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,Ⅲ项符合题意;

(5)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

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