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2021年证券从业资格法律法规每日一练(3月28日)

来源:233网校 2021-03-26 09:47:05 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(3月28日)

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不积跬步无以至千里,233网校学霸君为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练,每天掌握3道题,每天进步一点点!

1、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括()

A、信息技术安全管理及信息技术审计

B、信息技术合规与风险管理

C、报告期内信息技术治理

D、选择信息技术服务机构开展合作情况

参考答案:D
参考解析:证券公司应当在报送年度报告的同时报送年度信息技术管理专项报告,说明报告期内信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、信息技术审计等方面执行规定的情况。证券公司提交报告的内容应当真实、准确、完整。

2、持有股票期权合约义务仓的投资者是()

A、股票期权卖方

B、股票期权买方

C、股票期权结算参与人

D、做市商

参考答案:A
参考解析:义务仓就是说投资者卖出期权所获得了盈利,同时也需要对应的承担必须按约定承担的义务,简单点说就是接受别人按约定价格买入或卖出合约。

3、证券公司信用业务账户体系中,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖的是()

A.信用交易证券交收账户

B.融券专用证券账户

C.信用交易资金交收账户

D.客户信用交易担保证券账户

参考答案:B
参考解析:融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,该账户不得用于证券买卖。

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