2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(3月27日)
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1、2019年10月至2012年2月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币8067万余元（以下币种均为人民币），卖出金额共计3814万余元，李某的行为（）。
A、不构成犯罪
B、构成泄露内幕信息罪
C、构成利用未公开信息交易罪
D、构成内幕交易罪
2、反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（）原则
A、审慎合理
B、依法合规
C、了解你的客户
D、全面从严监管
3、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。
Ⅰ、财务部门
Ⅱ、风险监控部门
Ⅲ、计算机管理中心
Ⅳ、业务稽核部门
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
融资融券业务管理的基本原则：
①合法合规性原则。证券公司开展融资融券业务，应当遵守法律法规和准则的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户合法权益。
②集中管理原则。证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理
③业务隔离原则。证券公司应当健全业务隔离制度，融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约，各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。
④了解客户原则。证券公司开展融资融券业务应加强客户适当性管理，充分了解客户，不得诱导不适当的客户开展融资融券业务。
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