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2021年证券从业资格法律法规每日一练(1月11日)

来源:233网校 2021-01-11 00:00:00 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(1月11日)

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不积跬步无以至千里,233网校学霸君为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练,每天掌握3道题,每天进步一点点!

1、证券公司自营业务部门的职责不包括()。

Ⅰ自营账户开户

Ⅱ自营账户使用登记

Ⅲ自营账户销户

Ⅳ自营业务所需资金的调度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:证券公司证券自营业务指引》第九条规定,自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。第十条规定,加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。

2、关于有限责任公司监事会,下列说法错误的有()。

Ⅰ.设监事会的,其成员不得少于5人

Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的,可以不设监事会

Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数1/3的公司职工代表

Ⅳ.董事、高级管理人员可以兼任监事

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:本题考查有限责任公司监事会的相关规定。

3、下列属于证券公司操纵市场行为的有()。

Ⅰ.证券公司利用其资金、信息等优势,影响证券交易价格或交易量

Ⅱ.与他人串通,以约定的时间、价格和方式相互交易,影响证券交易价格或交易量

Ⅲ.在自己实际控制的账户间进行证券交易,影响证券交易价格或交易量

Ⅳ.利用非公开信息买卖证券

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:本题考查操作证券、期货市场的行为。

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