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2021年证券从业资格法律法规每日一练(1月7日)

来源:233网校 2021-01-07 10:33:09 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(1月7日)

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1、证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,协议应载明()。

Ⅰ当事人的名称、住所及法定代表人姓名

Ⅱ代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

Ⅲ代销、包销的期限及起止日期

Ⅳ代销、包销的费用和结算办法

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,协议应载明以下事项:

①当事人的名称、住所及法定代表人姓名;

②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;

③代销、包销的期限及起止日期;

④代销、包销的付款方式及日期;

⑤代销、包销的费用和结算办法;

⑥违约责任;

⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

2、下列关于证券从业资格管理的说法,错误的是()。

Ⅰ参加证券从业资格考试的人员,应当具备本科以上文化程度

Ⅱ参加证券从业资格考试的人员,应当年满16周岁

Ⅲ证券从业资格考试由中国证券业协会统一组织

Ⅳ通过机构申请证券执业证书的人员需满足最近五年未受过刑事处罚的条件

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

证券从业资格考试由中国证券业协会统一组织。

(1)考试人员要求

参加考试人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

(2)从业人员申请执业证书的条件和程序

取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:

①已取得证券从业资格;

②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用;

③具有完全民事行为能力;

④最近3年未受过刑事处罚;

⑤未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

⑥品行端正,具有良好的职业道德;

⑦法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

3、《中国证券业协会诚信管理办法》所规范主体的诚信信息包括()。

Ⅰ基本信息

Ⅱ奖励信息

Ⅲ处罚处分信息

Ⅳ协会自律规则规定的其他信息

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:诚信信息包括:基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。

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