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2020年证券从业《法律法规》每日一练(11月15日)

来源:证券法律法规模拟试题 2020年11月15日 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(11月15日)

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1、下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法,正确的有()。

Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制

Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作,一人复核,复核应当留痕

Ⅲ.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作,一人复核,复核应当留痕

Ⅳ.涉及客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应当事先审批,事后复核,审批及复核均应留痕

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:本题考查从事证券经纪业务相关人员的要求。

2、证券公司在柜台市场开展业务,下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有()。

Ⅰ.证券公司按照法律法规,行业自律规则等建设投资者适当管理制度Ⅱ.证券公司在进行柜台交易前,了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经

验、风险承受能力等情况

Ⅲ.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定

Ⅳ.证券公司进行金融衍生品柜台交易,向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:本题考查投资者适当性管理。

3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在()。

Ⅰ.信息告知

Ⅱ.本金保障

Ⅲ.风险警示

Ⅳ.适当性匹配

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

本题考查普通投资者享有特别保护的规定。

对于普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面:

(1)信息告知,Ⅰ项符合题意;

(2)风险警示,Ⅲ项符合题意;

(3)适当性匹配,Ⅳ项符合题意。

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