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2020年证券从业《法律法规》每日一练(11月9日)

来源:证券法律法规模拟试题 2020年11月9日 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(11月9日)

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1、证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是()。

Ⅰ合法合规性原则

Ⅱ集中管理原则

Ⅲ业务隔离原则

Ⅳ了解客户原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是:合法合规性原则、集中管理原则、业务隔离原则、了解客户原则。

2、资产证券化中,管理人不得有下列行为()。

Ⅰ募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营

Ⅱ超过计划说明书约定的规模募集资金

Ⅲ侵占、挪用专项计划资产

Ⅳ以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:管理人不得有下列行为:

①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营;

②超过计划说明书约定的规模募集资金;

③侵占、挪用专项计划资产;

④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债;

⑤违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产;

⑥法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

3、下列属于证券公司高级管理人员的有()。

Ⅰ公司财务负责人

Ⅱ公司合规负责人

Ⅲ分支机构负责人

Ⅳ董事会秘书

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:本题考查证券公司高级管理人员。

根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第二条、第三条的规定,证券公司高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。

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