证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(11月9日)
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1、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。
Ⅰ合法合规性原则
Ⅱ集中管理原则
Ⅲ业务隔离原则
Ⅳ了解客户原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、资产证券化中，管理人不得有下列行为（）。
Ⅰ募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营
Ⅱ超过计划说明书约定的规模募集资金
Ⅲ侵占、挪用专项计划资产
Ⅳ以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营；
②超过计划说明书约定的规模募集资金；
③侵占、挪用专项计划资产；
④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债；
⑤违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产；
⑥法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
3、下列属于证券公司高级管理人员的有（）。
Ⅰ公司财务负责人
Ⅱ公司合规负责人
Ⅲ分支机构负责人
Ⅳ董事会秘书
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第二条、第三条的规定，证券公司高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
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