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2020年证券从业《法律法规》每日一练(11月8日)

来源:证券法律法规模拟试题 2020年11月8日 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(11月8日)

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1、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定,批准设立专司转融通业务的股份有限公司,证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责()。

Ⅰ为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

Ⅱ对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

Ⅲ监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险

Ⅳ中国证监会规定的其他职责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责:

①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;

②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;

③监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险;

④中国证监会确定的其他职责。

2、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有()。

Ⅰ具有证券经纪业务资格

Ⅱ公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

Ⅲ财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定

Ⅳ公司治理健全,内部控制有效

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:证券公司申请融资融券业务资格应具备以下条件:

①具有证券经纪业务资格;

②公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;

③公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;

④财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;

⑤客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;

⑥已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;

⑦已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理;

⑧信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务

技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;

⑨有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;

⑩中国证监会规定的其他条件。

3、以下关于融资融券业务合同的说法,不正确的有()。

Ⅰ合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限

Ⅱ合同应约定甲方强制平仓的各类情形

Ⅲ合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度

Ⅳ合同应载明乙方对主体资格、交易资产来源的声明与保证

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:甲方为客户,乙方为证券公司。

合同应约定甲方清偿债务的范围、方式、期限;合同应约定乙方强制平仓的各类情形;合同应载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源的声明与保证。

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