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2020年证券从业《法律法规》每日一练(10月27日)

来源:证券法律法规模拟试题 2020年10月27日 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(10月27日)

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1、根据《发布证券研究报告执业规范》,应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是()。

A.证券分析师所在证券公司

B.转载证券研究报告的媒体

C.证券分析师本人

D.证券分析师所在证券公司研究部门

参考答案:C
参考解析:根据《发布证券研究报告执业规范》第十五条规定,证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。参与制作证券研究报告,但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员,如果已通过证券投资咨询从业资格考试,经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意,可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。

2、合规负责人为证券公司高级管理人员,由()决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。

A.董事会

B.董事会执行委员会

C.股东大会

D.监事会

参考答案:A
参考解析:合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。

3、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理的说法,错误的是()。

A.中国证监会及其派出机构有权作出行政处罚

B.应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查

C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定

D.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施

参考答案:A
参考解析:本题考查证券公司参与区域性股权市场的自律管理要求。

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