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2020年证券从业《法律法规》每日一练(10月22日)

来源:证券法律法规模拟试题 2020年10月22日 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(10月22日)

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1、自营业务决策机构原则上应当按照董事会、投资决策机构、自营业务部门三级体制设立,()是自营业务投资运作最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种。

A.投资经理

B.投资决策机构

C.自营业务部门

D.董事会

参考答案:B
参考解析:自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制设立。其中,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

2、股份有限公司的控股股东,可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十,但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。

A.职工代表大会

B.股东(大)会

C.董事会

D.监事会

参考答案:B
参考解析:控股股东,是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

3、出现()情形时,普通合伙人不能当然退伙。

A.合伙人的法人申请破产

B.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

C.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

D.普通合伙人丧失偿债能力

参考答案:A
参考解析:根据《合伙企业法》规定,合伙人有下列情形之一的,当然退伙:

①作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡;

②个人丧失偿债能力;

③作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销,或者被宣告破产;

④法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格;

⑤合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。

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