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2020年证券从业《法律法规》每日一练(10月18日)

来源:证券法律法规模拟试题 2020年10月18日 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(10月18日)

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不积跬步无以至千里,233网校学霸君(ks233wx17)为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练,每天掌握3道题,每天进步一点点!

1、证券公司在开展业务创新时,应当建立的机制包括()。

Ⅰ严格内部审批程序

Ⅱ及时与中国证券业协会沟通,履行报备(报批)程序

Ⅲ制定风险控制措施

Ⅳ注重过程控制,及时纠正偏离目标

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,包括但不限于:

(1)建立完整的业务创新工作程序,严格内部审批程序,对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求,并经董事会批准,Ⅰ项符合题意。

(2)在可行性研究的基础上,及时与中国证监会(而非中国证券业协会)沟通,履行创新业务的报备(报批)程序,Ⅱ项不符合题意。

(3)对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法,Ⅲ项符合题意。

(4)注重业务创新的过程控制,及时纠正偏离目标行为,Ⅳ项符合题意。

2、根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执业规范(试行)》,下列关于证券经纪人执业行为的说法,错误的有()。

Ⅰ为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

Ⅱ替客户办理账户开立、注销、转移等

Ⅲ替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等

Ⅳ向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案:B
参考解析:本题考查证券经纪人执业行为的禁止性规定。

3、下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法,正确的有()。

Ⅰ主办券商可以根据申请挂牌公司委托,组织编制挂牌申请文件

Ⅱ主办券商接受客户股票买卖委托时,应当查验客户股票和资金是否足额,法律法规、部门规章另有规定的除外

Ⅲ主办券商开展做市业务,应当通过股票自营证券账户进行,并独立于证券经纪业务,资产管理业务客户的账户运行

Ⅳ主办券商开展做市业务,不得干预挂牌公司日常经营,其业务人员不得在挂牌公司担任除董事、监事之外的其他职务

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案:C
参考解析:本题考查主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则。

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