证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(10月17日)
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1、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（）。
Ⅰ自营业务规模
Ⅱ资产配置策略
Ⅲ可承受的风险限额
Ⅳ投资品种
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种。
2、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司的禁止事项包括（）。
Ⅰ代客户下达交易指令
Ⅱ利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
Ⅲ代客户接收、保管或者修改交易密码
Ⅳ拒绝为客户从事期货交易提供融资或者担保
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：本题考查中间介绍业务中证券公司的禁止事项。
3、根据《证券投资基金法》，基金管理人的职责包括（）。
Ⅰ办理基金份额的发售和登记事宜
Ⅱ对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见
Ⅲ计算并公告基金资产净值
Ⅳ安全保管基金财产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：本题考查基金管理人的职责。
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