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2020年证券从业《法律法规》每日一练(10月17日)

来源:证券法律法规模拟试题 2020年10月17日 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(10月17日)

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不积跬步无以至千里,233网校学霸君(ks233wx17)为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练,每天掌握3道题,每天进步一点点!

1、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定()。

Ⅰ自营业务规模

Ⅱ资产配置策略

Ⅲ可承受的风险限额

Ⅳ投资品种

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种。

2、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司的禁止事项包括()。

Ⅰ代客户下达交易指令

Ⅱ利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

Ⅲ代客户接收、保管或者修改交易密码

Ⅳ拒绝为客户从事期货交易提供融资或者担保

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:本题考查中间介绍业务中证券公司的禁止事项。

3、根据《证券投资基金法》,基金管理人的职责包括()。

Ⅰ办理基金份额的发售和登记事宜

Ⅱ对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见

Ⅲ计算并公告基金资产净值

Ⅳ安全保管基金财产

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:本题考查基金管理人的职责。

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