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2020年证券从业《法律法规》每日一练(10月10日)

来源:证券法律法规模拟试题 2020年10月10日 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(10月10日)

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不积跬步无以至千里,233网校学霸君(ks233wx17)为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练,每天掌握3道题,每天进步一点点!

1、规范金融机构资产管理业务主要遵循()原则。

Ⅰ坚持严控风险的底线思维

Ⅱ坚持服务实体经济的根本目标

Ⅲ坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念

Ⅳ坚持有的放矢的问题导向

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

规范金融机构资产管理业务主要遵循以下几项原则:

①坚持严控风险的底线思维;

②坚持服务实体经济的根本目标;

③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念;

④坚持有的放矢的问题导向;

⑤坚持积极稳妥审慎推进。

2、证券公司从事客户资产管理业务,不得有()行为。

Ⅰ挪用客户资产

Ⅱ侵占、挪用资产管理计划财产

Ⅲ以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

Ⅳ将资产管理业务与其他业务分开操作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为:

①利用资产管理计划从事内幕交易、操纵市场或者其他不当、违法的证券期货业务活动。

②泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

③为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利。

④从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为。

⑤利用资产管理计划进行商业贿赂。

⑥侵占、挪用资产管理计划财产。

⑦利用资产管理计划或者职务便利为投资者以外的第三方谋取不正当利益。

⑧直接或者间接向投资者返还管理费。

⑨以获取佣金或者其他不当利益为目的,使用资产管理计划财产进行不必要的交易。

⑩法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当做到()。

Ⅰ遵循客户利益优先原则

Ⅱ防范利益冲突

Ⅲ事先取得客户的同意

Ⅳ事后告知资产托管机构和客户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:证券公司以资产管理计划资产从事重大关联交易的,应当遵循法律、行政法规、中国证监会的规定和合同约定,事先取得投资者的同意,事后及时告知投资者和托管人,并向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告,投资于证券期货的关联交易还应当向证券期货交易所报告。

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