233网校 证券从业

2020年证券从业《法律法规》每日一练(10月2日)

来源:证券法律法规模拟试题 2020年10月2日 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(10月2日)

免费领30天证券题库会员】【证券真题及答案下载】【全真模拟试卷

不积跬步无以至千里,233网校学霸君(ks233wx17)为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练,每天掌握3道题,每天进步一点点!

1、下列关于证券交易所的交易规则的说法,正确的是()。

A.证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员

B.证券服务机构可以公布证券交易即时行情

C.投资者可以口头或者书面与证券公司签订证券交易委托协议,委托该证券公司代其买卖证券

D.证券交易所随意决定上市交易股票的停牌或者复牌

参考答案:A
参考解析:本题考查证券交易所的交易规则。

2、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具备的业务资格为()。

A.证券经纪业务资格

B.财务顾问业务资格

C.证券保荐与承销业务资格

D.证券自营业务资格

参考答案:C
参考解析:

证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件:

(1)具备证券承销与保荐业务资格,C选项符合题意;

(2)设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员;

(3)建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度;

(4)全国股份转让系统公司规定的其他条件。

3、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求,下列能够符合要求的是()。

A.丙证券公司的流动性覆盖率为80%

B.丁证券公司的净稳定资金率为40%

C.甲证券公司的风险覆盖率为120%

D.乙证券公司的资本杠杆率为6%

参考答案:C
参考解析:

证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:

(1)风险覆盖率不得低于100%;

(2)资本杠杆率不得低于8%;

(3)流动性覆盖率不得低于100%;

(4)净稳定资金率不得低于100%。

时间不够用?想短期拿下证券考试?233网校证券《速成班》40h突击训练,稳拿核心考分>>

更多证券从业资格考试相关问题,大家可进入“证券从业资格考试社区”→点击“答疑解惑版块”,在线提问,学霸君将及时进行回复解答。或者添加证券学霸君微信号【ks233wx17】邀您加入2020证券学习交流微信群,与大家一起备考学习!

证券备考推荐:

2020年证券从业考试报名时间及入口||证券试新手报考指南

证券从业资格考试章节习题/易错题/真题免费刷

下载233网校APP——证券从业——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等,可随时随地刷题。【下载APP掌上刷题

  • 证券从业答题闯关
  • 9月证券从业及专项考试真题及答案
  • 11月证券从业考前冲刺7天练,临考提分稳过关!
  • 燃爆2020!证券易错题/真题/30天VIP题库会员免费送!
  • 证券免费资源

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,233网校网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

您可能感兴趣的文章

网校课程 0元畅享 考试题库 资料包