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2020年证券从业《法律法规》每日一练(9月30日)

来源:证券法律法规模拟试题 2020年9月30日 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(9月30日)

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1、下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法,错误的是()。

A.境内机构投资者,投资顾问应当寻求最佳交易执行

B.境内机构投资者,投资顾问应当力求交易成本最小化

C.境内机构投资者,投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益

D.交易佣金不属于基金、集合计划持有人的财产

参考答案:D
参考解析:

合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排,应当按照以下原则进行:

1.交易佣金属于集合计划持有人的财产(交易佣金是从持有人财产中列支的交易费用);选项D.错误;

2.境内机构投资者、投资顾问有责任代表持有人确保交易质量,包括但不限于:

①寻求最佳交易执行;

②力求交易成本最小化;

③使用持有人的交易佣金使持有人受益(防止机构为了获取交易佣金而进行频繁交易)。

2、()是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。

A.融资融券业务

B.转融通业务

C.股票质押式回购业务

D.股票约定式回购业务

参考答案:A
参考解析:融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。

3、()用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

A.融资专用资金账户

B.客户信用交易担保资金账户

C.信用交易资金交收账户

D.客户信用资金账户

参考答案:B
参考解析:客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

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