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11月证券法律法规真题考点:主承销商

来源:证券法律法规学习笔记 2020年4月3日 字号

233网校为您整理2019年11月30日-12月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

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【真题考点】主承销商

【考纲要求】熟悉

【所属章节】第三章 第四节

【考点解析】

主承销商是在股票发行中独家承销或牵头组织承销团经销的证券经营机构。邀请负责人参观、赠送低价值纪念品、介绍承销资质均属于正常竞争方式;提供出国参观机会实质上是一种变相的行贿方式,是非正常的竞争方式。

【2019.11真题测试】

A公司拟公开发行股份,甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为A公司的主承销商,下列说法,错误的是(  )

A.丁公司工作人员为A公司的主要负责人提供出国参观机会

B.乙公司工作人员邀请A公司主要负责人来乙公司参观

C.甲公司工作人员向A公司的主要负责人介绍承销业务的主要流程

D.丙公司工作人员向A公司主要负责人介绍甲公司的承销资质

【正确答案】A

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