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11月证券法律法规真题考点:融资融券标的证券的要求

来源:证券法律法规学习笔记 2020年3月10日 字号

233网校为您整理2019年11月30日-12月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

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【真题考点】融资融券标的证券的要求

【考纲要求】掌握

【所属章节】第三章第七节

【考点解析】

在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融券卖出的证券统称为标的证券,标的证券涵盖四大类证券,主要包括股票、证券投资基金、债券、其他证券。标的证券为股票的,应当符合下列条件:

①在交易所上市交易超过3个月。

②融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。

③股东人数不少于4000人。

④在最近3个月内没有出现下列情形之一:日均换手率低于基准指数日均换手率的15%,且日均成交金额小于5000万元;日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%;波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。

⑤股票发行公司已完成股权分置改革。

⑥股票交易未被交易所实施风险警示。

⑦交易所规定的其他条件。

【2019.11真题测试】

交易所规定融资买入、融券卖出标的证券为股票的,应当在交易所上市交易超过( )。

A.一个月     B.三个月     C.六个月      D.十二个月

【正确答案】B

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