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原创2021证券从业法规备考提纲:第二章经营机构管理

作者:233网校-科科 2021-04-06 17:14:04 字号
摘要:证券经营机构管理这章在证券从业考试中分值占比常在20+分以上。

1、证券公司治理(★★★):基本要求;证券公司与股东关系规定;对证券公司董、监、高的基本要求;证券公司与客户关系基本原则

【真题再现】证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息,其中,证券公司应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括()
   Ⅰ、薪酬管理的基本制度及决策程序
   Ⅱ、年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
   Ⅲ、薪酬递延支付情况
   Ⅳ、非现金薪酬情况
   A、Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
   B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
   D、Ⅱ 、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:履行公司财务报告披露义务。证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息,并保证披露信息的真实、准确、完整。证券公司还应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,至少包括如下方面

(1)薪酬管理的基本制度及决策程序

(2)年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况

(3)薪酬延期支付和非现金薪酬情况。

2、证券公司内部控制(★★):基本要求;各类业务内部控制的内容;业务创新规定(★);内部控制的监督、检查与评价

【真题再现】对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限,原则上不得少于()年。
   A、4
   B、3
   C、2
   D、5

参考答案:B
参考解析:应当针对管理和执行投资银行类项目的主要人员建立收入递延支付机制,合理确定收入递延支付标准,明确递延支付人员范围、递延支付年限和比例等内容。对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。

3、证券公司合规管理(★★★):相关概念;原则与基本要求;合规管理制度;各层级的合规管理职责;合规负责人的职责;合规部门、合规管理人员规定;合规负责人和合规管理人员独立性原则;合规报告内容;监管措施

【真题再现】证券公司合规负责人由()决定聘任、解聘。
   A、股东大会
   B、总经理
   C、监事会
   D、董事会

参考答案:D
参考解析:证券公司董事会的合规管理职责证券公司董事会决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任,履行下列合规管理职责:

(1)审议批准合规管理的基本制度;

(2)审议批准年度合规报告;

(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

(4)决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇

(5)建立与合规负责人的直接沟通机制

(6)评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题

4、信息隔离墙制度(★★★):一般规定(概念、原则等);职责分工;跨墙管理;观察名单与限制名单;其他信息隔离墙管理要求(静默期、保密措施等);利益冲突管理

5、证券公司分类监管(★★):概念;评价指标体系及评价方法;基本类别

【真题再现】证券公司分类评价中,属于风险管理能力评价指标的有()
   Ⅰ、资本充足
   Ⅱ、客户权益保护
   Ⅲ、信息披露
   Ⅳ、司法机关采取的刑事处罚措施
   A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
   C、Ⅰ、Ⅳ
   D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息技术管理、客户权益保护、信息披露六类评价指标进行评价,体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。

6、证券公司风险控制指标管理(★★):基本管理;证券公司从事相关证券业务的净资本标准;证券公司应持续符合的风险控制指标标准;风险控制指标报告相关要求;监管措施

【真题再现】证券公司应当至少每半年经主要负责人、()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
   A、独立董事
   B、合规总监
   C、董事长
   D、首席风险官

参考答案:D
参考解析:证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

7、证券公司全面风险管理(★★★):定义;内容和覆盖范围;责任主体;首席风险官及风险管理部门的履职保障;将子公司风险管理纳入统一体系的要求;风险管理的政策和机制;自律管理

【真题再现】风险管理部门人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的()
   A、中位数
   B、一定比例
   C、最低水平
   D、平均水平

参考答案:D
参考解析:风险管理部门人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平。

8、证券公司流动性风险管理(★★):定义、目标、原则;证券公司流动性风险管理的组织架构及职责;流动性风险限额管理;证券公司融资管理

【真题再现】证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,明确()在流动性风险管理中的职责和报告路线
   A、董事会、经理层、财务总监、首席风险官
   B、董事会、经理层、首席风险官、合规总监
   C、董事会、经理层、首席风险管理、相关部门
   D、董事会、经理层、财务总监、合规总监

参考答案:C
参考解析:证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线,建立健全有效的考核及问责机制 证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围,明确子公司流动性风险信息报告的路径、内容、形式、频率和报送范围,并对其流动性风险管理状况进行分析和监督。

9、证券公司信用风险管理(★★):定义和业务类型;应遵循的原则;组织架构的要求;信用风险识别、评估和控制;风险监控、报告和预警

10、证券经营机构执行投资者适当性的基本原则(★★★)

11、经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息(★★★)

12、普通投资者特别保护(★★★)

13、专业投资者的范围(★★★):第一类专业投资者;第二类专业投资者;普通投资者和专业投资者的转化

14、确定普通投资者风险承受能力的主要因素(★★★)

15、划分产品或服务风险等级时应考虑的因素(★★★)

【真题再现】证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容,正确的有()。
   Ⅰ、杠杆情况
   Ⅱ、结构复杂性
   Ⅲ、投资产品的总金额
   Ⅳ、募集方式
   A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
   B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   C、Ⅰ、Ⅱ
   D、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售产品或者提供的服务划分风险等级。划分产品或者服务风险等级时应综合考虑如下因素:流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或者服务过往业绩等。涉及投资组合的产品或者服务,应当按照产品或者服务整体风险等级进行评估。

16、经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责(★★★)

17、经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为(★★)

18、经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的信息(★★)

19、经营机构需进行现场录音录像留痕的要求(★★★)

20、对经营机构违反适当性管理规定的监管措施(★★★)

21、反洗钱工作(★★★):反洗钱定义;反洗钱工作基本要求

22、客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存的(★★★):客户身份识别;持续与重新识别客户身份;委托第三方进行客户身份识别;客户身份资料与交易记录保存

23、洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理(★★★):洗钱风险管理基本原则;洗钱风险评估工作的要求;客户风险等级划分

24、证券公司大额交易和可疑交易报告制度(★★★)

25、恐怖活动资产冻结工作(★★)

26、证券公司信息技术管理一般规定(★)

27、证券公司信息技术治理(★★★):权责分配机制

28、证券公司信息技术合规与风险管理(★★★):信息技术应用与风险控制措施的同步机制;信息技术合规与风险管理机制;信息技术应用的合规与风险要点

29、证券公司信息技术安全(★★★):信息系统安全;数据治理;应急管理

30、证券公司信息技术服务机构管理(★★):责任划分;信息技术服务机构选取条件

【真题再现】根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法,正确的有()
   Ⅰ、证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能,并可以根据监管部门的要求转换,提供依据
   Ⅱ、证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制,设定监测指标并持续监测重要信息系统的通行状况
   Ⅲ、证券公司重要信息系统计划停止使用的,可不用开展技术和业务影响评估
   Ⅳ、证券公司应当结合公司发展战略,市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析,确保其容量满足业务开展需要
   A、Ⅰ、Ⅱ
   B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
   C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   D、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能,并可以根据监管部门的要求转换、提供数据。

证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制,保障公司信息系统安全、稳定运行。

证券公司重要信息系统计划停止使用的,应当开展技术和业务影响评估,制订完整的系统停用和数据迁移保管方案,并组织必要的评审及停用后的安全检查。

证券公司应当结合公司发展战略、市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析,确保其容量满足业务开展需要。

31、证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施(★):信息报送;信息技术管理专项报告;信息技术管理专项检查;监管措施

【笔者的话】法规的考点比较细,每章考点也比较多,第二章的考点更多地集中在前面三节中。

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