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2020年9月13日证券考试《金融市场基础知识》试题及答案

来源:金融基础知识历年真题 2020年9月13日 字号

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1、不属于有限售条件的股份的是()

A.董事、监事、高级管理人员持有的股份

B.因股权分置改革这哪是锁定的股份

C.内部职工股

D.境内上市外资股与境外上市外资股

参考答案:D
参考解析:境内上市外资股,即B股 。境外上市外资股,即在境外证券市场上市的普通股,如H股 。境内上市外资股与境外上市外资股属于无限售条件股份,无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份。

2、国际金融监管体系的组织者包括()等。

A.国际资币基金组织和国际保险监督官协会

B.国际货币基金组织、巴塞尔银行监管委员会和国际证监会组织

C.巴塞尔银行监管委员会、国际证监会组织和世界银行

D.国际保险监督官协会、巴塞尔银行监管委员会和国际证监会组织

参考答案:D
参考解析:国际金融监管体系是全球金融体系的重要组成部分,包括巴塞尔银行监管委员会、国际证监会组织(IOSCO)、国际保险监督官协会(IAIS)等。

3、下列关于优先股与普通股、债券的区别的说法,错误的是()。

A.普通股股东可全面参与公司的经营管理, 享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。而优先股股东一般不参与公司的日常经营管理

B.普通股股东除了获取股息收益外,收益来源二级市场价格上涨也是重要的;而优先股的二级市场股价波动相对较小,依靠买卖价差获利的空间也较小

C.优先股的股息一 般来自税前利润,而债券的利息来自可分配税后利润

D.优先股没有到期的概念,发行人没有偿还本金的压力,而除了永续债券这种特殊的配合证券外,绝大多数债券需要到期还本付息

参考答案:C
参考解析:优先股的股息一般来自可分配税后利润,而债券的利息来自税前利润。故C选项错误。

4、区域性股权市场是为其所在()行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

A.跨市设

B.跨省级

C.市级

D.省级

参考答案:D
参考解析:区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

5、根据持有证券时间的长短,将证券市场投资者进行的分类中不包括()。

A.中长线投资者

B.中线投资者

C.短线投资者

D.长线投资者

参考答案:A
参考解析:根据持有证券时间的长短,可以将证券市场投资者分为短线投资者、中线投资者和长线投资者。

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